開年已多起罰單！證券從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止監(jiān)管持續(xù)加碼

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2025-01-09 12:09:43 新浪財(cái)經(jīng)

開年已多起罰單！新年伊始，證券行業(yè)就出現(xiàn)了多起從業(yè)人員違規(guī)炒股被罰的案例。1月6日，新疆證監(jiān)局披露了一起處罰決定。賈寒在光大證券克拉瑪依迎賓大道證券營業(yè)部任職期間，使用他人賬戶交易股票，累計(jì)買入金額454.56萬元，賣出金額446.33萬元，賬面虧損6199.94元。新疆證監(jiān)局認(rèn)為其行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，責(zé)令其處理非法持有的股票，并處以4萬元罰款。

開年以來，各地證監(jiān)局也公布了多起類似案例。北京證監(jiān)局對國都證券采取出具警示函的措施，指出該公司在管理從業(yè)人員投資行為方面存在制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全的問題，未能主動發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告從業(yè)人員違法持有股票的行為。同時，北京證監(jiān)局還對國都證券時任高管楊江權(quán)進(jìn)行了立案調(diào)查。

深圳證監(jiān)局則指出，譚某作為證券公司從業(yè)人員，在2014年8月至2023年12月期間操作他人賬戶持有、買賣多只股票及可轉(zhuǎn)債，累計(jì)虧損58.5萬元。深圳證監(jiān)局責(zé)令其處理非法持有的證券，并處以45000元罰款。同一天，深圳證監(jiān)局還對蘇寶亮進(jìn)行處罰，因其在2018年至2024年期間使用多個賬戶持有、買賣股票或可轉(zhuǎn)債，累計(jì)盈利147.04萬元。深圳證監(jiān)局沒收其違法所得并處以75萬元罰款。

山西證監(jiān)局同樣對華源證券朱仁來進(jìn)行處罰，指出其在從業(yè)期間存在違規(guī)操作客戶證券賬戶、提供科創(chuàng)板知識測評答案等問題，對其采取出具警示函的措施。

根據(jù)《證券法》第四十條規(guī)定，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。近年來，券商系統(tǒng)人員炒股被罰的情況屢見不鮮。據(jù)證監(jiān)會通報(bào)，2019年至2023年間，共查辦從業(yè)人員違法炒股案件67起，有139人被行政處罰。

金田基金總經(jīng)理汪邯卿表示，券商人員接觸股市信息較多，容易受到財(cái)富誘惑。北京市中聞（長沙）律師事務(wù)所律師劉凱分析認(rèn)為，這種現(xiàn)象反映了行業(yè)監(jiān)管問題和券商內(nèi)部管理不足。主要原因包括信息不對稱、業(yè)績壓力、缺乏合規(guī)意識以及監(jiān)管漏洞等。他建議券商應(yīng)加強(qiáng)信息隔離管理、合規(guī)教育、內(nèi)控機(jī)制建設(shè)和外部審計(jì)，同時建立嚴(yán)格的處罰機(jī)制，以提高員工的合規(guī)意識。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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