證券從業(yè)人員投資行為再迎強(qiáng)監(jiān)管！近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引(試行)(征求意見稿)》向行業(yè)征求意見。此舉旨在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、市場(chǎng)操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規(guī)投資行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。

新規(guī)覆蓋范圍全面，不僅包括從事證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券從業(yè)人員，還涵蓋因履行工作職責(zé)而知悉公司證券業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)幕信息、未公開信息等情況的其他董事、監(jiān)事，以及從事黨務(wù)工作、輔助支持業(yè)務(wù)、綜合管理業(yè)務(wù)的相關(guān)人員（含借調(diào)人員）。此外，對(duì)證券公司另類投資子公司和私募投資基金子公司工作人員管理也作出相應(yīng)規(guī)定。新規(guī)要求有效覆蓋投資申報(bào)、登記、審查監(jiān)測(cè)、核查、處置、懲戒、報(bào)告、檢查等全部流程和各個(gè)環(huán)節(jié)，做到投資行為管理全覆蓋。

有券商合規(guī)人士表示，此前部分崗位因不直接參與業(yè)務(wù)，存在監(jiān)管盲區(qū)。新規(guī)將管理范圍擴(kuò)大到所有可能接觸敏感信息的人員，這對(duì)券商的內(nèi)控體系提出了更高要求。長(zhǎng)期來看，規(guī)范從業(yè)人員相關(guān)行為有助于減少市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等亂象，增強(qiáng)市場(chǎng)公平性。

新規(guī)還對(duì)從業(yè)人員股票賬戶管理和投資信息申報(bào)豁免作出規(guī)定。券商從業(yè)人員確需開立股票賬戶的，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)在本公司或本公司關(guān)聯(lián)券商指定交易或托管。未在本公司或本公司關(guān)聯(lián)券商指定交易或托管的，應(yīng)當(dāng)申報(bào)股票賬戶并每月提供交易記錄。同時(shí)，在符合一定條件下，券商可豁免從業(yè)人員申報(bào)股票賬戶的投資信息。新規(guī)明確要求券商收集個(gè)人信息時(shí)應(yīng)遵循合法、正當(dāng)、必要原則，建立健全信息安全和保密機(jī)制，做好個(gè)人信息保護(hù)。

一位券商人士透露，其所在券商已經(jīng)要求員工及其近親屬名下的資金或股票賬戶轉(zhuǎn)移至本公司。未能轉(zhuǎn)移賬戶的，也要求員工定期提供賬戶交易記錄備查。公司定期開展賬戶自查工作，這一形式正在日漸常態(tài)化。

近年來，監(jiān)管部門采取多種舉措整治違規(guī)炒股亂象。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅2024年就有超過100張針對(duì)從業(yè)人員違規(guī)炒股的罰單落地。今年以來，監(jiān)管部門開出多張罰單，對(duì)違規(guī)炒股等行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，多家券商及旗下分公司、營(yíng)業(yè)部、證券從業(yè)人員被點(diǎn)名。