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違規(guī)招攬客戶、操縱客戶賬戶，一日內(nèi)三家券商被曝罰單(3)

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2025-09-08 14:53:15  微博


8月22日，渤海證券因分支機構(gòu)下轄證券營業(yè)部負責(zé)人涉及違規(guī)操作客戶證券賬戶及其他多項違規(guī)問題，被廣東證監(jiān)局責(zé)令改正。




3月21日，重慶證監(jiān)局公告華西證券重慶分公司所轄證券營業(yè)部部分員工存在委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的第三方招攬客戶的行為，同時分公司對員工執(zhí)業(yè)行為管理不到位。




今年1月，光大證券上海金山區(qū)衛(wèi)清西路證券營業(yè)部員工同樣因存在違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個人進行投資者招攬活動而遭到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局處罰。




監(jiān)管的相關(guān)約束還在不斷加強。8月22日，證監(jiān)會修訂并實施了《證券公司分類評價規(guī)定》。該《規(guī)定》將現(xiàn)有評價框架調(diào)整為“風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展和功能發(fā)揮狀況”，并在業(yè)務(wù)加分、專項評價設(shè)置等方面突出這一導(dǎo)向。




其中明確，評價期內(nèi)，證券公司因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施行政處罰、行政監(jiān)管措施或者被司法機關(guān)刑事處罰的，按相關(guān)原則給予相應(yīng)扣分。

(責(zé)任編輯：zx0002)
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