多家信托機(jī)構(gòu)年內(nèi)遭重罰罰金創(chuàng)新高

小大

用微信掃描二維碼
分享至好友和朋友圈

關(guān)鍵詞：

2025-10-22 14:18:20 微博

多家信托機(jī)構(gòu)年內(nèi)遭重罰罰金創(chuàng)新高！信托機(jī)構(gòu)再次面臨重罰。國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局近日公布的行政處罰信息顯示，中誠信托因存在10項(xiàng)違法違規(guī)行為被處以660萬元罰款，5名相關(guān)責(zé)任人分別被給予警告并處罰款5萬元。這是今年以來在可查詢到的信托公司罰單中單筆金額最高的。

此前，陸家嘴信托因關(guān)聯(lián)交易管理不到位、信托項(xiàng)目管理嚴(yán)重不審慎、固有資產(chǎn)五級分類不準(zhǔn)確等違法違規(guī)行為被罰420萬元；華澳信托也因資產(chǎn)分類不準(zhǔn)確、違規(guī)剛性兌付等違法違規(guī)行為被罰400萬元。

從被重罰的違法違規(guī)行為類型看，主要集中在內(nèi)部治理不完善、風(fēng)險(xiǎn)管控不到位和業(yè)務(wù)開展不規(guī)范層面。行業(yè)專家分析指出，信托行業(yè)監(jiān)管從事后懲處轉(zhuǎn)向全流程防范，反映出行業(yè)的合規(guī)體系從“被動應(yīng)對”向“主動構(gòu)建”轉(zhuǎn)型，業(yè)務(wù)模式加速告別“牌照套利”回歸本源賽道。

年內(nèi)信托罰金再創(chuàng)新高。中誠信托因部分高級管理人員未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)提前履職、部分風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目未納入或未及時(shí)納入風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目要素表、盡職調(diào)查不審慎、項(xiàng)目后期管理不到位等違法違規(guī)行為被罰660萬元。相關(guān)責(zé)任人陳郭瑞、熊谞龍、金紫雨、余明、尤彥媚分別被給予警告并處罰款5萬元。中誠信托回應(yīng)稱，對于監(jiān)管部門指出的問題，公司立查立改，制定整改方案，并將對有關(guān)責(zé)任人員依法依規(guī)進(jìn)行內(nèi)部嚴(yán)肅問責(zé)，目前公司經(jīng)營一切正常。

除了中誠信托，陸家嘴信托也因關(guān)聯(lián)交易管理不到位、信托項(xiàng)目管理嚴(yán)重不審慎、證券投資信托產(chǎn)品違反監(jiān)管規(guī)定等多項(xiàng)違法違規(guī)行為被罰420萬元。同時(shí)，多名高管受到警告并罰款。今年3月份，華澳信托因資產(chǎn)分類不準(zhǔn)確、未足額計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等多項(xiàng)違法違規(guī)行為被罰400萬元，相關(guān)責(zé)任人也被警告并罰款。

12 全文共 2 頁下一頁

關(guān)閉

多家信托機(jī)構(gòu)年內(nèi)遭重罰 罰金創(chuàng)新高

相關(guān)新聞

今日熱點(diǎn)

頻道熱點(diǎn)

多家信托機(jī)構(gòu)年內(nèi)遭重罰罰金創(chuàng)新高