基金“風(fēng)格漂移”將迎最強(qiáng)監(jiān)管，從命名、持倉到托管全面規(guī)范 構(gòu)建全鏈條監(jiān)管體系(4)
這意味著托管人不能再僅僅依賴管理人提供的凈值報表，而要主動介入風(fēng)格庫的實質(zhì)審查。托管人的職責(zé)還體現(xiàn)在日常與基金管理人的風(fēng)格庫核實、逾期提示以及向監(jiān)管上報等方面。當(dāng)基金托管人在收到風(fēng)格庫后五個交易日內(nèi)對風(fēng)格庫入庫證券是否符合基金合同相關(guān)約定進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)與基金合同約定不一致的，及時向基金管理人核實，可要求其補(bǔ)充相關(guān)說明?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)對逾期未發(fā)送風(fēng)格庫的基金管理人進(jìn)行提示。
此外，一旦出現(xiàn)基金管理人未按照約定時間發(fā)送風(fēng)格庫、主題基金特定投資方向證券持倉比例連續(xù)10個交易日不符合基金合同約定、QDII主題投資基金的特定投資方向證券持倉比例連續(xù)30個交易日不符合基金合同約定風(fēng)格庫更新頻率不符合指引要求、基金托管人發(fā)出提示后10個交易日內(nèi)未能與基金管理人就風(fēng)格庫的審核結(jié)果達(dá)成一致等情形，托管人應(yīng)當(dāng)及時向證監(jiān)會和協(xié)會報告。指引還強(qiáng)調(diào)，基金管理人違反該指引的，中基協(xié)依據(jù)相關(guān)法規(guī)對機(jī)構(gòu)及其工作人員采取自律管理或者紀(jì)律處分措施。
為平穩(wěn)過渡，監(jiān)管也對存量主題投資基金設(shè)置了整改過渡期，基金公司需要自指引施行之日起24個月內(nèi)按照要求通過修改基金合同、招募說明書等方式完成整改。
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