1月7日，上交所連開兩張“罰單”，分別對科創(chuàng)板公司亞輝龍、英集芯及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示，原因為相關(guān)公司在披露涉及“腦機接口”業(yè)務(wù)信息時存在不準(zhǔn)確、不完整的情形。

亞輝龍1月6日晚自愿披露與腦機接口相關(guān)公司的框架協(xié)議，當(dāng)晚收到上交所問詢函，要求其進一步核實情況。另一家科創(chuàng)板公司英集芯也在1月6日通過投資者互動平臺透露關(guān)于腦機接口芯片領(lǐng)域的早期投資布局，因內(nèi)容語焉不詳，易引起誤導(dǎo)，被上交所下發(fā)監(jiān)管工作函。當(dāng)前，兩家公司均已補充披露公告說明業(yè)務(wù)風(fēng)險。

近期，“腦機接口”成為市場熱點，多家公司股價連續(xù)漲停，引發(fā)監(jiān)管高度關(guān)注。記者梳理發(fā)現(xiàn)，截至1月6日，偉思醫(yī)療、翔宇醫(yī)療、麥瀾德等科創(chuàng)板公司因涉及“腦機接口”概念連續(xù)2個交易漲停，觸發(fā)股價異常波動，已集中發(fā)聲提示風(fēng)險。

亞輝龍、英集芯均被出具監(jiān)管警示

亞輝龍框架協(xié)議信息披露不審慎、英集芯E互動平臺回復(fù)模糊，兩家公司及有關(guān)責(zé)任人均被上交所出具監(jiān)管警示。記者關(guān)注到，上交所在對2家公司出具罰單前，已第一時間通過問詢函、監(jiān)管工作函、督促披露補充公告等形式要求兩家公司充分揭示風(fēng)險，亮明監(jiān)管立場，釋放對于公司涉足熱點題材信息披露不準(zhǔn)確不完整的嚴(yán)監(jiān)管態(tài)度。

亞輝龍1月6日股價上漲6.52%、成交量較前一個交易日增長299%。當(dāng)天收盤后，該公司自愿披露與深圳腦機星鏈科技有限公司簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，稱雙方將在產(chǎn)品研發(fā)、市場推廣以及股權(quán)投資等方面開展合作，并披露后者為“深耕非侵入式與侵入式雙技術(shù)路徑的領(lǐng)先企業(yè)”。該公告披露后引發(fā)市場關(guān)注，上交所火速下發(fā)問詢函，要求公司說明合作具體情況。在監(jiān)管督促下，公司1月6日晚又發(fā)布補充公告稱，腦機星鏈目前在研產(chǎn)品的技術(shù)路線為非侵入式技術(shù)路徑，尚無侵入式技術(shù)布局，且腦電采集分析儀等產(chǎn)品尚未進入注冊申報階段，有的產(chǎn)品尚處于早期研發(fā)階段或臨床前階段。

上交所指出，當(dāng)前“腦機接口”為市場熱點概念，為投資者高度關(guān)注。公司披露涉及熱點相關(guān)信息尤其應(yīng)當(dāng)審慎，確保相關(guān)信息披露真實、準(zhǔn)確、完整，避免對投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。公司相關(guān)公告對合作方腦機星鏈技術(shù)路徑是否包含侵入式的表述前后不一致，也未就合作協(xié)同性、可行性以及后續(xù)合作不確定性等投資者關(guān)注的重點事項進行充分提示風(fēng)險，信息披露不準(zhǔn)確、不完整。

另一家科創(chuàng)板公司英集芯則于1月6日在上證E互動回復(fù)投資者提問時，提到公司已涉足腦機接口芯片領(lǐng)域，推出的IPA1299芯片專用于人體生物電信號的高精度測量，可適用于腦電信號采集等腦機接口相關(guān)場景，并稱“已量產(chǎn)出貨，性能參數(shù)可媲美海外頭部芯片產(chǎn)品”。該表述引發(fā)市場聯(lián)想，公司當(dāng)晚收到監(jiān)管工作函。經(jīng)監(jiān)管督促，公司于1月7日早間披露《關(guān)于上證E互動平臺有關(guān)問題回復(fù)的說明公告》稱，公司的IPA1299芯片產(chǎn)品為與參股公司精芯唯爾（常州）電子科技有限公司共同推出，該產(chǎn)品尚處市場培育期，尚未實現(xiàn)規(guī)模化銷售，暫未對公司業(yè)績產(chǎn)生重大影響，未來銷售情況存在不確定性，其應(yīng)用于非侵入式腦機接口領(lǐng)域，與當(dāng)前國際上的侵入式腦機接口存在顯著技術(shù)路徑差異。

上交所表示，公司E互動平臺回復(fù)內(nèi)容未能準(zhǔn)確反映公司IPA1299芯片產(chǎn)品的推出主體、銷售規(guī)模、國際產(chǎn)品路徑差異，也未就未來銷售情況存在不確定性等情況充分提示風(fēng)險，信息披露不準(zhǔn)確、不完整，風(fēng)險提示不充分。

3家公司集體澄清提示腦機接口業(yè)務(wù)風(fēng)險

除上述兩家公司外，近期偉思醫(yī)療、翔宇醫(yī)療、麥瀾德3家科創(chuàng)板公司因涉及“腦機接口”概念，連續(xù)2個交易漲停，觸發(fā)股價異常波動。3家公司1月6日晚均披露股票交易異常波動公告，提醒廣大投資者注意投資風(fēng)險、理性決策、審慎投資。

從主營業(yè)務(wù)看，偉思醫(yī)療、翔宇醫(yī)療、麥瀾德均從事康復(fù)醫(yī)療器械相關(guān)，腦機接口并非相關(guān)公司的主營產(chǎn)品。公告顯示，相關(guān)公司雖有腦機接口業(yè)務(wù)布局，但仍處于研發(fā)或商業(yè)化早期，對經(jīng)營業(yè)績影響較小。

此外，3家公司均披露其腦機接口技術(shù)路線均為“非侵入式”，與當(dāng)前國際主流的“侵入式”腦機接口路線存在顯著技術(shù)差異。據(jù)悉，近期馬斯克旗下取得重大進展的腦機接口公司采用的是“侵入式”技術(shù)路線。

另有3家公司披露股票交易異常波動公告

記者也觀察到，1月7日晚間，星環(huán)科技、必貝特、普冉股份3家公司因股票交易連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲幅偏離值累計達到30%，觸及股票交易異常波動情形。

星環(huán)科技、必貝特為科創(chuàng)成長層公司，其中必貝特是科創(chuàng)板“1+6”改革出臺后首批采用第五套上市標(biāo)準(zhǔn)上市的生物醫(yī)藥公司?？苿?chuàng)板“1+6”改革明確，在著力打通支持優(yōu)質(zhì)科技型企業(yè)發(fā)展的堵點難點的同時，也進一步加強投資者合法權(quán)益保護。具體舉措包括強化信息披露要求，要求科創(chuàng)成長層公司在定期報告和臨時報告中披露未盈利情況及相關(guān)風(fēng)險，做好股票異常波動的核查。

這兩家公司今晚披露的股票交易異常波動公告均重點提示公司仍處于未盈利狀態(tài)的風(fēng)險，必貝特還充分說明了公司當(dāng)前產(chǎn)品上市進度和研發(fā)管線儲備，對生物醫(yī)藥企業(yè)的商業(yè)化風(fēng)險作出進一步提示。

此外，半導(dǎo)體存儲芯片企業(yè)普冉股份則在公告中指出，公司經(jīng)營業(yè)績未發(fā)生與近期股票漲幅對應(yīng)的變化，存在相關(guān)市場交易變化無對應(yīng)盈利能力變化支撐的風(fēng)險。