2500萬元罰單與3張終身禁入令，天風證券歷史違規(guī)案“靴子落地” 三年違規(guī)輸血終被查

小大

用微信掃描二維碼
分享至好友和朋友圈

關(guān)鍵詞：

2026-02-14 10:25:01 每日經(jīng)濟新聞

2月13日，證監(jiān)會發(fā)布嚴肅查處天風證券違法違規(guī)行為的公告。因在2020年至2022年原民營股東主導(dǎo)時期，違規(guī)為大股東武漢當代科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司提供融資及未披露關(guān)聯(lián)交易，天風證券及當代集團擬被處以合計2500萬元的頂格罰款。更為嚴厲的是，包括當代集團實控人艾路明、天風證券時任董事長余磊在內(nèi)的3名核心責任人被采取終身證券市場禁入措施。

這場監(jiān)管風暴不僅是對“首惡”與“幫兇”的嚴厲追責，也標志著天風證券在國資入主三年后，正式完成了對歷史風險的徹底切割與清算。天風證券與當代集團共同實施相關(guān)違法行為，嚴重違反證券法律法規(guī)。針對前述違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局擬依法對天風證券和當代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，對9名責任人員合計罰款3480萬元。

除此之外，對天風證券及有關(guān)人員在業(yè)務(wù)開展、內(nèi)控合規(guī)等方面存在的違法違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局擬依法采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責令處分有關(guān)責任人員、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。上海證券交易所擬對天風證券、當代集團及有關(guān)責任人員依規(guī)頂格作出紀律處分。

證監(jiān)會表示，公司治理是上市公司高質(zhì)量發(fā)展的根基，合規(guī)風控是證券公司穩(wěn)健發(fā)展的生命線。從天風證券違法違規(guī)案例看，一方面大股東濫用股東權(quán)利、違法利用證券公司融資、侵蝕證券公司利益，另一方面證券公司突破合規(guī)底線、配合股東違法違規(guī)，性質(zhì)惡劣，必須依法從嚴懲處。證監(jiān)會將繼續(xù)堅持“追首惡”與“打幫兇”并舉，嚴厲打擊此類違法違規(guī)行為，督促證券行業(yè)以案為鑒，深刻汲取教訓(xùn)，全面加強公司治理和合規(guī)風控管理，持續(xù)推進行業(yè)文化建設(shè)，切實做到誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。

前期，為切實維護投資者合法權(quán)益，證券監(jiān)管部門持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法效能，湖北省積極行動，當代集團所持天風證券股權(quán)已轉(zhuǎn)讓給湖北省有關(guān)企業(yè)，天風證券經(jīng)營得以保障。對于此次事件，天風證券相關(guān)負責人表示，這次處罰不是新風險的暴露，而是舊問題的終結(jié)。從2023年起，公司已不再受此類歷史問題牽制，經(jīng)營重心全面轉(zhuǎn)向合規(guī)建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展。

12 全文共 2 頁下一頁

關(guān)閉

2500萬元罰單與3張終身禁入令，天風證券歷史違規(guī)案“靴子落地” 三年違規(guī)輸血終被查

相關(guān)新聞

今日熱點

頻道熱點

2500萬元罰單與3張終身禁入令，天風證券歷史違規(guī)案“靴子落地” 三年違規(guī)輸血終被查