證監(jiān)會(huì)部署打擊防范上市公司財(cái)務(wù)造假強(qiáng)化監(jiān)管與嚴(yán)懲機(jī)制

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2026-04-24 20:19:51 中國(guó)新聞網(wǎng)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日部署了2026年打擊和防范上市公司財(cái)務(wù)造假專項(xiàng)行動(dòng)。自2024年7月國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見(jiàn)》以來(lái)，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)組織了兩輪相關(guān)行動(dòng)，累計(jì)查辦各類財(cái)務(wù)造假案件線索263起，正式作出行政處罰決定107起，罰沒(méi)款合計(jì)超過(guò)33億元人民幣。

本次專項(xiàng)行動(dòng)聚焦四個(gè)方面。首先，進(jìn)一步嚴(yán)密監(jiān)管發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，優(yōu)化分類監(jiān)管，加強(qiáng)預(yù)警信號(hào)常態(tài)化監(jiān)測(cè)排查，強(qiáng)化監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)信息查詢，強(qiáng)化財(cái)務(wù)舞弊監(jiān)管人工智能大模型應(yīng)用，加快建設(shè)財(cái)務(wù)舞弊非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)和發(fā)現(xiàn)中心以及第三方配合造假監(jiān)測(cè)中心。其次，落實(shí)嚴(yán)懲重罰要求，堅(jiān)決執(zhí)行造假退市、占用償還、退市不免責(zé)的監(jiān)管規(guī)定，并向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、背信損害上市公司利益的案件線索。再次，構(gòu)筑公司和中介把關(guān)兩道防線，約束控股股東、實(shí)際控制人行為，壓實(shí)董事會(huì)秘書、獨(dú)立董事和審計(jì)委員會(huì)職責(zé)，鼓勵(lì)保薦、審計(jì)等中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員積極報(bào)告造假行為，對(duì)于主動(dòng)報(bào)告者依法從輕或減輕處罰。最后，完善綜合懲防長(zhǎng)效機(jī)制，推進(jìn)基礎(chǔ)制度建設(shè)，優(yōu)化上市公司監(jiān)管執(zhí)法信息統(tǒng)籌發(fā)布，推進(jìn)貫通式一體化執(zhí)法，發(fā)揮投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)示范引導(dǎo)作用，推動(dòng)更多代表人訴訟和其他支持訴訟典型案例落地，同時(shí)完善第三方配合造假問(wèn)題線索移送機(jī)制，加大跨部門信息共享與數(shù)據(jù)交互。

(責(zé)任編輯：0764)

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