22億罰單落地跨境炒股紅線在哪嚴(yán)打非法跨境證券活動

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2026-05-23 13:41:09 中證網(wǎng)

中國證監(jiān)會5月22日宣布，Tiger Brokers（NZ）Limited、富途證券國際（香港）有限公司、長橋證券（香港）有限公司的非法跨境展業(yè)行為違反了我國證券基金期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬決定沒收這些公司境內(nèi)外相關(guān)主體全部違法所得，并依法嚴(yán)厲處罰。

近日，經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會等8部門聯(lián)合印發(fā)《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動實(shí)施方案》，明確經(jīng)過2年集中整治全面取締境外證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)非法跨境經(jīng)營活動。根據(jù)方案，設(shè)置2年集中整治期清理非法存量業(yè)務(wù)，集中整治期內(nèi)，禁止境外機(jī)構(gòu)為存量投資者在境內(nèi)非法提供買入交易、轉(zhuǎn)入資金等服務(wù)，只允許單向賣出交易并轉(zhuǎn)出資金。集中整治期滿后，境外機(jī)構(gòu)要全面關(guān)停境內(nèi)網(wǎng)站、交易軟件及配套服務(wù)器，禁止為存量投資者在境內(nèi)非法提供交易等服務(wù)。

前些年，一些境外證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)，利用境內(nèi)關(guān)聯(lián)或合作主體在境內(nèi)招攬客戶，并通過網(wǎng)站、App向境內(nèi)投資者提供境外股票等開戶、交易服務(wù)，嚴(yán)重?cái)_亂我國金融市場秩序。實(shí)際上，2022年12月30日，中國證監(jiān)會就曾明確此類活動的非法性，依法開展對富途證券、老虎證券等境外券商非法跨境經(jīng)營的整治工作，取締增量非法業(yè)務(wù)活動，禁止其招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。

對于本次整治，各方十分關(guān)注存量投資者合法權(quán)益如何保護(hù)。方案強(qiáng)調(diào)，投資者的財(cái)產(chǎn)安全不受整治影響。方案明確了諸多保障存量投資者合法權(quán)益的措施，例如，設(shè)置2年集中整治期分階段停止境外機(jī)構(gòu)相關(guān)境內(nèi)服務(wù)。要求境外機(jī)構(gòu)做好與在境內(nèi)受整治措施影響的投資者的溝通聯(lián)系及其賬戶處置安排，保障客戶財(cái)產(chǎn)安全等。

市場人士認(rèn)為，本次整治針對的是境外機(jī)構(gòu)非法跨境展業(yè)活動，并不會影響現(xiàn)有的合法渠道，投資者仍可以通過港股通、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者等方式投資港股等境外市場股票。

(責(zé)任編輯：zx0001)

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