監(jiān)管進(jìn)一步防范和打擊非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動(dòng)。5月22日,中國證監(jiān)會(huì)等八部門聯(lián)合印發(fā)《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動(dòng)實(shí)施方案》,計(jì)劃經(jīng)過兩年集中整治,全面取締境外證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)非法跨境經(jīng)營活動(dòng),實(shí)現(xiàn)“堅(jiān)決取締非法、穩(wěn)妥清理存量”的目標(biāo)。
在清理非法存量業(yè)務(wù)方面,《方案》設(shè)置了兩年集中整治期。集中整治期內(nèi),禁止境外機(jī)構(gòu)為存量投資者提供買入交易、轉(zhuǎn)入資金等服務(wù),只允許單向賣出交易并轉(zhuǎn)出資金。
《方案》明確了三類整治對(duì)象:一是非法跨境經(jīng)營證券期貨基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的境外機(jī)構(gòu);二是協(xié)助境外機(jī)構(gòu)非法跨境經(jīng)營的境內(nèi)關(guān)聯(lián)或合作主體,以及招攬、指導(dǎo)境內(nèi)投資者開戶并牟利的境內(nèi)非法中介;三是在境內(nèi)違法違規(guī)發(fā)布營銷信息、非法提供證券期貨開戶等交易服務(wù)的網(wǎng)站、APP等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái),以及非法發(fā)布開戶教程、經(jīng)驗(yàn)分享等信息的境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)自媒體。
對(duì)于境外機(jī)構(gòu)相關(guān)跨境經(jīng)營活動(dòng),《方案》明確,未經(jīng)國務(wù)院證券期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),直接或通過其關(guān)聯(lián)、合作主體在境內(nèi)開展證券期貨基金業(yè)務(wù),構(gòu)成非法經(jīng)營活動(dòng)。此外,對(duì)相關(guān)主體在跨境經(jīng)營和投資活動(dòng)中違反網(wǎng)絡(luò)安全法、個(gè)人信息保護(hù)法、反洗錢法、外匯管理?xiàng)l例等法律法規(guī)的行為,也一并納入整治范圍。
《方案》還提出了具體的整治要求,包括禁止境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)進(jìn)行營銷招攬活動(dòng)、提供非法證券期貨基金業(yè)務(wù)相關(guān)開戶及交易服務(wù),以及禁止境內(nèi)相關(guān)主體協(xié)助境外機(jī)構(gòu)違法開展?fàn)I銷活動(dòng)和非法提供交易服務(wù)。
在清理非法存量業(yè)務(wù)方面,《方案》要求設(shè)置兩年集中整治期,期間禁止境外機(jī)構(gòu)為存量投資者提供買入交易、轉(zhuǎn)入資金等服務(wù),只允許單向賣出交易并轉(zhuǎn)出資金。集中整治期滿后,境外機(jī)構(gòu)需全面關(guān)停境內(nèi)網(wǎng)站、交易軟件及配套服務(wù)器,禁止為存量投資者提供交易服務(wù)。同時(shí),境外機(jī)構(gòu)要做好與受整治措施影響的投資者的溝通聯(lián)系及其賬戶處置安排,保障客戶財(cái)產(chǎn)安全。