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證監(jiān)會維持對賈躍亭市場禁入決定(4)

2022-05-24 19:48:11 來源：證監(jiān)會網(wǎng)站 A+A-

樂視網(wǎng)上述行為違反了《證券法》第十三條、第二十條，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（證監(jiān)會令第57號）第三十九條第一項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條第一款所述的欺詐發(fā)行違法行為。

時任董事長的申請人、財務(wù)總監(jiān)楊麗杰在推動樂視網(wǎng)上述發(fā)行事項及涉及的財務(wù)造假事項中發(fā)揮了組織、策劃、領(lǐng)導、實施作用，在財務(wù)造假中，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣的手段，造假金額巨大，未勤勉盡責，在報送、披露的發(fā)行申請文件上簽字并保證所披露的信息真實、準確、完整，違法情節(jié)特別嚴重，是樂視網(wǎng)欺詐發(fā)行行為直接負責的主管人員。根據(jù)前述關(guān)于樂視網(wǎng)財務(wù)造假的事實，申請人作為樂視網(wǎng)實際控制人，指使相關(guān)人員從事上述財務(wù)造假事項，導致公司申請非公開發(fā)行申報披露的2012年至2014年及2015年1-6月三年一期財務(wù)數(shù)據(jù)存在嚴重虛假記載，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條第二款所述的違法行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，被申請人決定：

一是對樂視網(wǎng)2007年至2016年連續(xù)十年財務(wù)造假，致使2010年報送和披露的IPO申報材料、2010年至2016年年報存在虛假記載的行為，未依法披露關(guān)聯(lián)交易、對外擔保的行為以及對申請人、賈某芳履行承諾的披露存在虛假記載、重大遺漏的行為，根據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，對樂視網(wǎng)責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對申請人給予警告，并處以30萬元罰款。申請人作為樂視網(wǎng)實際控制人，指使從事上述相關(guān)信息披露違法行為，對其給予警告，并處以60萬元罰款，合計對申請人罰款90萬元。

二是對2016年樂視網(wǎng)非公開發(fā)行欺詐發(fā)行行為，根據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，對樂視網(wǎng)處以募集資金百分之五即2.4億元罰款；對申請人處以30萬元罰款。申請人作為樂視網(wǎng)實際控制人，指使從事上述違法行為，對其處以2.4億元罰款，合計罰款240,300,000元。

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