2016年8月19日,證監(jiān)會通報2016年上半年私募基金專項檢查執(zhí)法情況,新富資本就曾被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施。時隔一年多,新富資本再度因違法違規(guī)遭到證監(jiān)會處罰。

由于存在存續(xù)產(chǎn)品未備案、向不特定對象推介私募基金和未落實風險評估等多項違法違規(guī)事實,近期來自廣東的兩家私募基金遭到證監(jiān)會處罰。

在上周五的例行發(fā)布會上,證監(jiān)會通報了一宗私募基金違法違規(guī)案。深圳前海新富資本管理集團有限公司(簡稱新富資本)未在產(chǎn)品存續(xù)期間按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金備案手續(xù);向非合格投資者募集資金;向不特定對象推介私募基金;在銷售相關(guān)產(chǎn)品過程中未對所有投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估;未對相關(guān)基金產(chǎn)品進行風險評級。

由于新富資本的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(簡稱《暫行辦法》)第八條、第十一條、第十四條、第十六條和第十七條規(guī)定,依據(jù)《暫行辦法》第三十八條規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對新富資本責令改正,給予警告,并處以3萬元罰款;對直接負責的主管人員李先林給予警告,并處以3萬元罰款;對其他兩名直接負責的主管人員顏昌仕、任蕾樺給予警告,并分別處以1萬元罰款。

事實上,這并不是新富資本第一次遭到證監(jiān)會處罰。根據(jù)基金業(yè)協(xié)會備案的信息顯示,2016年8月19日,證監(jiān)會通報2016年上半年私募基金專項檢查執(zhí)法情況,新富資本就曾被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施。時隔一年多,新富資本再度因違法違規(guī)遭到證監(jiān)會處罰,可見內(nèi)部運作問題依然十分突出。

除了新富資本之外,上周還有一家私募基金因類似原因遭到廣東證監(jiān)局處罰。根據(jù)廣東證監(jiān)局9月1日下發(fā)的行政處罰決定書,廣東盈隆匯股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡稱廣東盈隆匯)存在以下違規(guī)事實:

一是未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。截至調(diào)查日(2017年2月21日),廣東盈隆匯管理的廣東盈之匯貳號投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、廣州盈笙投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、廣東盈之匯股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱3只基金)未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。

二是向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品。廣東盈隆匯官網(wǎng)公開發(fā)布3只基金的產(chǎn)品認購流程、投資項目詳細介紹、產(chǎn)品說明等信息,不特定投資者可登錄該公司網(wǎng)站瀏覽上述宣傳推介信息。