三是向投資者承諾投資本金不受損失并承諾最低收益。廣東盈隆匯通過(guò)與3只基金的投資者簽訂《基金回購(gòu)協(xié)議》的方式,變相向投資者作出保本承諾。廣東盈隆匯在3只基金的《合伙協(xié)議》中,根據(jù)投資者出資金額大小約定不同檔次的預(yù)期年化收益率。

四是未落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求。廣東盈隆匯自行銷售部分基金時(shí),未按規(guī)定對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為,廣東盈隆匯上述違規(guī)行為,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條、第十四條、第十五條和第十六條的規(guī)定,構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違規(guī)行為。

根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條的規(guī)定,廣東證監(jiān)局局決定:對(duì)廣東盈隆匯給予警告,并處以3萬(wàn)元罰款;對(duì)何紹成、余毅給予警告,并分別處以2萬(wàn)元罰款。

今年以來(lái),多地證監(jiān)局開(kāi)展了針對(duì)私募基金的專項(xiàng)檢查,發(fā)現(xiàn)私募運(yùn)作中存在不少違法違規(guī)問(wèn)題,近幾個(gè)月來(lái),各地證監(jiān)局已經(jīng)對(duì)存在問(wèn)題的私募采取了監(jiān)管措施和行政處罰。(中國(guó)基金報(bào)記者劉宇輝)