中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月8日訊 近日，中國(guó)人民銀行遵義市中心支行公布行政處罰決定書顯示，貴州仁懷茅臺(tái)農(nóng)村商業(yè)銀行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別及報(bào)備義務(wù)，給予其警告并罰款40萬元。

處罰決定書顯示，2017年7月21日至2017年7月26日，中國(guó)人民銀行遵義市中心支行對(duì)貴州仁懷茅臺(tái)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司開展了支付結(jié)算現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查。

根據(jù)檢查認(rèn)定，2014年5月31日至2017年7月21日，貴州仁懷茅臺(tái)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按照《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第十六條、第十九條，《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》第九條，《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第十九條的規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，以及未按照《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》第二十八條的規(guī)定對(duì)客戶的開戶手續(xù)履行報(bào)備義務(wù)。

中國(guó)人民銀行遵義市中心支行根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條第(一)項(xiàng)、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》第六十七條第(六)項(xiàng)的規(guī)定對(duì)貴州仁懷茅臺(tái)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司給予警告，并處40萬元罰款;對(duì)貴州仁懷茅臺(tái)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司3名相關(guān)負(fù)責(zé)人員處以3萬元罰款。