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深交所:上市公司控股股東獨(dú)立董事不得擔(dān)任獨(dú)立董事

2017-09-05 21:46:50    中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)  參與評(píng)論()人

  經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)-中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月5日訊(記者溫濟(jì)聰)記者從深交所獲悉,今日發(fā)布《投資者服務(wù)熱線專欄 第362期》,具體內(nèi)容如下:

  1.問(wèn):投資者咨詢,深交所對(duì)主板上市公司的控股股東、實(shí)際控制人買賣本公司股票的“敏感期”是怎樣規(guī)定的?

  答:《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第4.2.21條規(guī)定如下:

  控股股東、實(shí)際控制人在下列期間不得買賣上市公司股份:

  (一)公司年度報(bào)告公告前三十日內(nèi),因特殊原因推遲年度報(bào)告公告日期的,自原預(yù)約公告日前三十日起算,直至公告前一日;

 ?。ǘ┕緲I(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi);

  (三)自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日,至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi);

 ?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他期間。

  2.問(wèn):某創(chuàng)業(yè)板上市公司咨詢,其司控股股東是一家香港上市公司,目前其司要選任獨(dú)立董事,請(qǐng)問(wèn)選任的獨(dú)立董事能否同時(shí)在其司控股股東所在的香港上市公司擔(dān)任獨(dú)立董事?

  答:根據(jù)《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法(2017年修訂)》第七條,在上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事。因此,上市公司控股股東的獨(dú)立董事不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事。

  3.問(wèn):投資者咨詢,單只標(biāo)的證券的融資余額、信用賬戶擔(dān)保物市值占該證券上市可流通市值的比例達(dá)到多少時(shí),深交所會(huì)暫停該證券的融資買入?

  答:根據(jù)《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2016年修訂)第6.1條規(guī)定,單只標(biāo)的證券的融資余額、信用賬戶擔(dān)保物市值占該證券上市可流通市值的比例均達(dá)到25%時(shí),本所可以在次一交易日暫停其融資買入,并向市場(chǎng)公布。

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