鼎利 B 份額 ：場內(nèi)簡 稱“鼎利 B ” ；交 易代碼：150040

基金類型： 契約型

終止上市日 ：2017 年 9 月 15 日

終止上市的 權(quán)益登記 日： 2017 年 9 月 14 日 ， 即在 2017 年 9 月 14 日下午深圳 證券交易

所競價交 易 結(jié)束后， 在 中國證券 登記結(jié)算 有限責(zé) 任公 司深圳分公 司登記在 冊的 鼎利 A 份額、

鼎利 B 份額 持有人分 別享有鼎利 A 份額、 鼎利 B 份額 終止上市后 的相關(guān)權(quán) 益。

基金轉(zhuǎn)換基 準日：2017 年 9 月 15 日。 基金管 理人在 轉(zhuǎn)換基準日 將按照 《基 金合同》 約

定的資產(chǎn)及 收益的計 算規(guī)則分 別計算鼎 利 A 份額 和鼎 利 B 份額的 基金份額 凈值，并 以份額持有人各自 持有的份 額數(shù)量為 基礎(chǔ)， 在轉(zhuǎn) 換基準日 轉(zhuǎn) 換為中歐鼎 利 分級債券 份額。 投 資者持

有的 鼎利 A 份額 和鼎利 B 份額 轉(zhuǎn)換 成 的中 歐鼎利分 級 債券份額與 原持有的 中歐鼎利 分級債

券份額 （場內(nèi) 份額及場 外份額） 將統(tǒng)一轉(zhuǎn) 換為中歐 鼎 利債券型證 券投資基 金 （以 下簡 稱 “ 中

歐鼎利債券 ” ）基金份 額。

二、有關(guān)基 金終止上 市決定的 主要內(nèi)容

中歐鼎利分 級債券型 證券投資 基金持有 人大會以 通訊 方式召開， 會 議通過了 《 關(guān)于中歐

鼎利分級債 券型證券 投資基金 轉(zhuǎn)型及基 金合同修 改有 關(guān)事項的議 案 》 。 根據(jù) 《 公開募集 證券

投資基金運 作管理辦 法 》的規(guī) 定，本次 基金份額 持有 人大會決議 自表決通 過之日， 即 2017

年 8 月 16 日 生效，表 決結(jié)果的 具體內(nèi)容 詳見基 金管 理人于 2017 年8 月 17 日發(fā)布 的 《中歐

基金管理有 限公司 關(guān) 于中歐鼎 利分級債 券型證券 投資 基金基金份 額持有人 大會表決 結(jié)果暨

決議生效公 告 》 和 《中歐 基金管理 有限公司 關(guān)于中歐 鼎利分級債 券型證券 投資基金 實施轉(zhuǎn)型

的提示性公 告》 。

大會決議生 效后 ， 基金管 理人向深 圳證券交 易所申請 終止中歐鼎 利分級債 券型證券 投資

基金的上市 交易，獲 得深圳證 券交易所 《終止上 市通 知書》 （深證 上[2017]571 號）同 意。

三、基金終 止上市后 續(xù)事項說 明

1 、修訂后基金 合同的生 效

自中歐鼎利 分級債券 型證券投 資基金轉(zhuǎn) 換基準日 （指 中歐鼎利分 級債券份 額轉(zhuǎn)換為 中歐