中歐鼎利分級(jí)債券型證券投資基金之鼎 利 A 份額、 鼎利 B 份額終止上市公告

中歐鼎利分 級(jí)債券型 證券投資 基金 （以 下簡(jiǎn)稱“ 本基 金” ）的 基金 合同 于 2011 年 6 月

16 日生效， 本基金的 基金份額 包括中歐 鼎利分級(jí) 債券 型證券投資 基金 之基 礎(chǔ)份額， （ 以 下簡(jiǎn)

稱“中歐鼎利 分級(jí)債券 份額” ， 基金代碼 ：166010 ，場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱“中 歐鼎利” ） 、中歐鼎 利分級(jí)

債券型證券 投資基金 A 份 額 （以下 簡(jiǎn)稱 “ 鼎利 A 份額 ” ， 基金代碼 ：150039 ， 場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱 “ 鼎

利 A ” ） 、中歐鼎利 分級(jí)債券 型證券投 資基金 B 份 額（ 以下簡(jiǎn)稱“ 鼎利 B 份額” ，基金代 碼：

150040 ， 場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱 “鼎利 B ” ）， 托 管人為中 信銀行股 份 有限公司。 基金合同 生效后 3 個(gè) 月內(nèi)，

中歐鼎利分 級(jí)債券型 證券投資 基金 符合 上市 交易 條件 ， 中歐鼎利分級(jí) 債券型證 券投資基 金 之

鼎利 A 份額、鼎 利 B 份額 于 2011 年 9 月 15 日開(kāi)始同 時(shí)在深圳證 券交易所 分別上市 交易。

根據(jù) 《中華人 民共和國(guó) 證券投資 基金法》 、 《公開(kāi)募 集證 券投資基金 運(yùn)作管理 辦法》 及 《 深

圳證券交易 所證券投 資基金上 市規(guī)則》 等法 律規(guī)范， 以及根據(jù)中 國(guó)證監(jiān)會(huì) 《關(guān) 于 準(zhǔn)予中 歐鼎

利分級(jí)債券 型證券投 資基金變 更注冊(cè)的 批復(fù)》 ( 證 監(jiān)許 可[2017]1044 號(hào)) 、 《中歐 鼎利分級(jí) 債券

型證券投資 基金基金 合同》 （以下 簡(jiǎn)稱 “ 《基金合同 》 ”） 、 《中歐基金管理 有限公司 關(guān)于以 通訊

方式召開(kāi)中 歐鼎利分 級(jí)債券型 證券投資 基金基金 份額 持有人大會(huì) 》 、 《中歐基金 管理有限 公司

關(guān)于中歐鼎 利分級(jí)債 券型證券 投資基金 基金份額 持有 人大會(huì)表決 結(jié)果暨決 議生效公 告 》 、 《中

歐基金管理 有限公司 關(guān)于中歐 鼎利分級(jí) 債券型證 券投 資基金實(shí)施 轉(zhuǎn)型的提 示性公告 》 等 文件

的內(nèi)容，基 金管理人 向深圳證 券交易所 申請(qǐng)終止 鼎利 A 份額和 鼎利 B 份額的上 市交易， 并

獲得深圳證 券交易所 《 終止上 市通知書(shū)》 （深證上[2017]571 號(hào)） 同意。 現(xiàn) 將本基金 終止上市

相關(guān)內(nèi)容公 告如下：

一、終止上 市基金的 基本信息

鼎利 A 份額 ：場(chǎng) 內(nèi)簡(jiǎn)稱“ 鼎利 A ” ；交 易代碼：150039

鼎利 B 份額 ：場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn) 稱“鼎利 B ” ；交 易代碼：150040

基金類型： 契約型

終止上市日 ：2017 年 9 月 15 日

終止上市的 權(quán)益登記 日： 2017 年 9 月 14 日 ， 即在 2017 年 9 月 14 日下午深圳 證券交易

所競(jìng)價(jià)交 易 結(jié)束后， 在 中國(guó)證券 登記結(jié)算 有限責(zé) 任公 司深圳分公 司登記在 冊(cè)的 鼎利 A 份額、

鼎利 B 份額 持有人分 別享有鼎利 A 份額、 鼎利 B 份額 終止上市后 的相關(guān)權(quán) 益。

基金轉(zhuǎn)換基 準(zhǔn)日：2017 年 9 月 15 日。 基金管 理人在 轉(zhuǎn)換基準(zhǔn)日 將按照 《基 金合同》 約

定的資產(chǎn)及 收益的計(jì) 算規(guī)則分 別計(jì)算鼎 利 A 份額 和鼎 利 B 份額的 基金份額 凈值，并 以份額持有人各自 持有的份 額數(shù)量為 基礎(chǔ)， 在轉(zhuǎn) 換基準(zhǔn)日 轉(zhuǎn) 換為中歐鼎 利 分級(jí)債券 份額。 投 資者持

有的 鼎利 A 份額 和鼎利 B 份額 轉(zhuǎn)換 成 的中 歐鼎利分 級(jí) 債券份額與 原持有的 中歐鼎利 分級(jí)債

券份額 （場(chǎng)內(nèi) 份額及場(chǎng) 外份額） 將統(tǒng)一轉(zhuǎn) 換為中歐 鼎 利債券型證 券投資基 金 （以 下簡(jiǎn) 稱 “ 中

歐鼎利債券 ” ）基金份 額。

二、有關(guān)基 金終止上 市決定的 主要內(nèi)容

中歐鼎利分 級(jí)債券型 證券投資 基金持有 人大會(huì)以 通訊 方式召開(kāi)， 會(huì) 議通過(guò)了 《 關(guān)于中歐

鼎利分級(jí)債 券型證券 投資基金 轉(zhuǎn)型及基 金合同修 改有 關(guān)事項(xiàng)的議 案 》 。 根據(jù) 《 公開(kāi)募集 證券

投資基金運(yùn) 作管理辦 法 》的規(guī) 定，本次 基金份額 持有 人大會(huì)決議 自表決通 過(guò)之日， 即 2017

年 8 月 16 日 生效，表 決結(jié)果的 具體內(nèi)容 詳見(jiàn)基 金管 理人于 2017 年8 月 17 日發(fā)布 的 《中歐

基金管理有 限公司 關(guān) 于中歐鼎 利分級(jí)債 券型證券 投資 基金基金份 額持有人 大會(huì)表決 結(jié)果暨

決議生效公 告 》 和 《中歐 基金管理 有限公司 關(guān)于中歐 鼎利分級(jí)債 券型證券 投資基金 實(shí)施轉(zhuǎn)型

的提示性公 告》 。

大會(huì)決議生 效后 ， 基金管 理人向深 圳證券交 易所申請(qǐng) 終止中歐鼎 利分級(jí)債 券型證券 投資

基金的上市 交易，獲 得深圳證 券交易所 《終止上 市通 知書(shū)》 （深證 上[2017]571 號(hào)）同 意。

三、基金終 止上市后 續(xù)事項(xiàng)說(shuō) 明

1 、修訂后基金 合同的生 效

自中歐鼎利 分級(jí)債券 型證券投 資基金轉(zhuǎn) 換基準(zhǔn)日 （指 中歐鼎利分 級(jí)債券份 額轉(zhuǎn)換為 中歐

鼎利債券份 額之日） 的次一工 作日起， 《 中歐鼎 利債 券型證券投 資基金基 金合同》 生效 。

2 、原中歐鼎利 分級(jí) 債券 份額的變 更登記

鼎利 A 、 鼎利 B 在深圳證 券交易所 終止上市 交易后， 基金管理人 將進(jìn)行基 金份額更 名以

及必要的信 息變更。

份額轉(zhuǎn)換基 準(zhǔn)日日終， 在 中國(guó)結(jié)算 有限責(zé)任 公司深圳 分公司登記 在冊(cè)的中 歐鼎利分 級(jí)債

券場(chǎng)內(nèi)份額 、鼎利 A 份額 和鼎利 B 份額將 轉(zhuǎn)換為中 歐 鼎利債券的 場(chǎng)內(nèi)份額 ，在中國(guó) 結(jié)算有

限責(zé)任公司 登記在冊(cè) 的中歐鼎 利分級(jí)債 券場(chǎng)外份 額將 轉(zhuǎn)換為中歐 鼎利債券 的場(chǎng)外份 額。

3 、 、中歐鼎利分 級(jí)債券 、 中歐鼎 利債券基 金份額的 申 購(gòu)贖回

因中歐鼎利 分級(jí)債券 型證券投 資基金實(shí) 施轉(zhuǎn)型， 本 基 金將自 2017 年 9 月 15 日起 暫 停辦

理場(chǎng)外申購(gòu)、 場(chǎng)內(nèi)贖回、 場(chǎng)外贖回 、 定期定 額投資、 轉(zhuǎn)換、 跨系統(tǒng) 轉(zhuǎn)托管 （場(chǎng) 內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外 ） 業(yè)

務(wù)（場(chǎng)內(nèi)申 購(gòu)、場(chǎng)外 轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)業(yè) 務(wù)已于 2017 年 6 月 14 日暫停，詳 見(jiàn) 2017 年 6 月 13 日 發(fā)布

的公告） ，并自 2017 年 9 月 15 日起終止 辦 理中歐 鼎 利分級(jí) 債券 份額、鼎 利 A 份額、鼎 利 B

份額三類份 額間的配 對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè) 務(wù)。 轉(zhuǎn)型為 中歐鼎利 債 券型證券投 資基金后 的申購(gòu) （僅 限場(chǎng)外） 、贖回、轉(zhuǎn)換 、定投、 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn) 托管（僅 限場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn) 場(chǎng)外 ）將于 2017 年 9 月 19 日開(kāi)始 辦理。

4 、注意事項(xiàng)

（1 ）本基金終 止上市 交 易后，中 歐鼎利債 券型證券 投資基金 份 額開(kāi)放 贖 回之前， 投資

人無(wú)法辦理 贖回，存 在一定的 流動(dòng) 性風(fēng)險(xiǎn) 。

（2 ）對(duì)于已經(jīng) 辦理司法 凍結(jié)、質(zhì) 押登記等 措施的基 金份額，有 關(guān)登記機(jī) 構(gòu)及證券 經(jīng)營(yíng)

機(jī)構(gòu)應(yīng)依照 有關(guān)規(guī)定 辦理該限制 措施的 轉(zhuǎn)移手續(xù) 。

投資者 欲了 解詳細(xì)情 況， 可登 陸本公司 網(wǎng)站 （www.zofund.com ） 、 撥打 本公司客 服電話

400-700-9700 （免電 話費(fèi)）、021-68609700 垂詢 相關(guān) 事宜。

中歐基金管 理有限公 司

2017 年 9 月12 日