鼎利債券份 額之日） 的次一工 作日起， 《 中歐鼎 利債 券型證券投 資基金基 金合同》 生效 。

2 、原中歐鼎利 分級(jí) 債券 份額的變 更登記

鼎利 A 、 鼎利 B 在深圳證 券交易所 終止上市 交易后， 基金管理人 將進(jìn)行基 金份額更 名以

及必要的信 息變更。

份額轉(zhuǎn)換基 準(zhǔn)日日終， 在 中國(guó)結(jié)算 有限責(zé)任 公司深圳 分公司登記 在冊(cè)的中 歐鼎利分 級(jí)債

券場(chǎng)內(nèi)份額 、鼎利 A 份額 和鼎利 B 份額將 轉(zhuǎn)換為中 歐 鼎利債券的 場(chǎng)內(nèi)份額 ，在中國(guó) 結(jié)算有

限責(zé)任公司 登記在冊(cè) 的中歐鼎 利分級(jí)債 券場(chǎng)外份 額將 轉(zhuǎn)換為中歐 鼎利債券 的場(chǎng)外份 額。

3 、 、中歐鼎利分 級(jí)債券 、 中歐鼎 利債券基 金份額的 申 購(gòu)贖回

因中歐鼎利 分級(jí)債券 型證券投 資基金實(shí) 施轉(zhuǎn)型， 本 基 金將自 2017 年 9 月 15 日起 暫 停辦

理場(chǎng)外申購(gòu)、 場(chǎng)內(nèi)贖回、 場(chǎng)外贖回 、 定期定 額投資、 轉(zhuǎn)換、 跨系統(tǒng) 轉(zhuǎn)托管 （場(chǎng) 內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外 ） 業(yè)

務(wù)（場(chǎng)內(nèi)申 購(gòu)、場(chǎng)外 轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)業(yè) 務(wù)已于 2017 年 6 月 14 日暫停，詳 見(jiàn) 2017 年 6 月 13 日 發(fā)布

的公告） ，并自 2017 年 9 月 15 日起終止 辦 理中歐 鼎 利分級(jí) 債券 份額、鼎 利 A 份額、鼎 利 B

份額三類份 額間的配 對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè) 務(wù)。 轉(zhuǎn)型為 中歐鼎利 債 券型證券投 資基金后 的申購(gòu) （僅 限場(chǎng)外） 、贖回、轉(zhuǎn)換 、定投、 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn) 托管（僅 限場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn) 場(chǎng)外 ）將于 2017 年 9 月 19 日開(kāi)始 辦理。

4 、注意事項(xiàng)

（1 ）本基金終 止上市 交 易后，中 歐鼎利債 券型證券 投資基金 份 額開(kāi)放 贖 回之前， 投資

人無(wú)法辦理 贖回，存 在一定的 流動(dòng) 性風(fēng)險(xiǎn) 。

（2 ）對(duì)于已經(jīng) 辦理司法 凍結(jié)、質(zhì) 押登記等 措施的基 金份額，有 關(guān)登記機(jī) 構(gòu)及證券 經(jīng)營(yíng)

機(jī)構(gòu)應(yīng)依照 有關(guān)規(guī)定 辦理該限制 措施的 轉(zhuǎn)移手續(xù) 。

投資者 欲了 解詳細(xì)情 況， 可登 陸本公司 網(wǎng)站 （www.zofund.com ） 、 撥打 本公司客 服電話

400-700-9700 （免電 話費(fèi)）、021-68609700 垂詢 相關(guān) 事宜。

中歐基金管 理有限公 司

2017 年 9 月12 日