■本報(bào)記者 姜 楠

9月15日至9月21日的五個(gè)交易日中，深交所對(duì)1宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，對(duì)6宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，其中5宗涉及信息披露違規(guī)、1宗涉及買(mǎi)賣(mài)股票違規(guī)，共發(fā)出重組問(wèn)詢(xún)函3份、關(guān)注函8份、其他函件59份。本周五個(gè)交易日中，深交所共對(duì)34起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及盤(pán)中拉抬股價(jià)、盤(pán)中打壓股價(jià)等異常交易情形，并及時(shí)采取了監(jiān)管措施。共對(duì)6起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)1起涉嫌違法違規(guī)案件線(xiàn)索。

上文提及的1宗違規(guī)行為紀(jì)律處分是，東莞勤上光電股份有限公司在2016年第三季度報(bào)告中披露的2016年凈利潤(rùn)預(yù)計(jì)數(shù)據(jù)、在2016年業(yè)績(jī)快報(bào)中披露的凈利潤(rùn)均不準(zhǔn)確，與實(shí)際數(shù)據(jù)差異較大且公司盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，公司未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)做出修正。根據(jù)《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》的相關(guān)規(guī)定，深交所對(duì)東莞勤上光電股份有限公司、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理陳永洪、財(cái)務(wù)總監(jiān)鄧軍鴻予以公開(kāi)譴責(zé)的處分。

5宗涉及信息披露違規(guī)中，一是德展大健康股份有限公司的股東新疆梧桐樹(shù)股權(quán)投資有限公司質(zhì)押其所持上市公司股份占總股本的5.3691%，該股東未及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)和告知義務(wù)；二是焦作萬(wàn)方鋁業(yè)股份有限公司于2016年6月計(jì)提辭退福利7370.43萬(wàn)元，影響公司歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)5528.05萬(wàn)元，公司未按照規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)；三是福安藥業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司未按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引第2號(hào)》的要求及時(shí)披露藥品注冊(cè)信息；四是北京光環(huán)新網(wǎng)科技股份有限公司全資子公司北京中金云網(wǎng)科技有限公司累計(jì)向公司關(guān)聯(lián)方中金數(shù)據(jù)系統(tǒng)有限公司借款4777.40萬(wàn)元，以及分別與公司關(guān)聯(lián)方中金數(shù)據(jù)、煙臺(tái)中金數(shù)據(jù)系統(tǒng)有限公司累計(jì)發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易2764.81萬(wàn)元、1201.94萬(wàn)元，公司未按規(guī)定對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易履行審議程序與信息披露義務(wù)；五是中航三鑫股份有限公司控股子公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)未按規(guī)定及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。

1宗涉及買(mǎi)賣(mài)股票違規(guī)是，深圳拓邦股份有限公司董事兼副總經(jīng)理買(mǎi)賣(mài)公司股票行為構(gòu)成短線(xiàn)交易。