近3個(gè)月，6家基金公司的股權(quán)變更申請(qǐng)獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)的行政許可公示統(tǒng)計(jì)，今年上半年無(wú)一家基金公司的股權(quán)申請(qǐng)獲批，7月份以來(lái)至9月22日，在不到3個(gè)月的時(shí)間里，則有6家基金公司股權(quán)變更獲批，目前尚有18家基金公司的股權(quán)變更待批，浙商基金、國(guó)聯(lián)安基金和金鷹基金或涉及實(shí)際控制人變更。浙商基金有兩次申請(qǐng)記錄，一次為2014年，另一次為今年7月份。

業(yè)內(nèi)人士告訴記者，基金公司股權(quán)變更原因多樣，隨著行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇，為了基金公司長(zhǎng)期發(fā)展，現(xiàn)任股東或引入有實(shí)力的機(jī)構(gòu)入股；或采用股權(quán)激勵(lì)，引入員工持股；還有另外一種可能，基金公司業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳時(shí)，也可能會(huì)被股東“戰(zhàn)略調(diào)整”出局。有些基金公司的申請(qǐng)遲遲未能獲批，可能是新股東暫時(shí)不符合監(jiān)管層對(duì)基金公司主要股東的要求。

年內(nèi)6家基金公司

股權(quán)變更申請(qǐng)獲批

進(jìn)入7月份以來(lái)，基金公司股權(quán)變更獲批明顯加速。上半年無(wú)一家基金公司的股權(quán)變更申請(qǐng)獲批，7月份以來(lái)至9月22日，在不到3個(gè)月的時(shí)間里，就有東吳基金、紅塔紅土基金和華夏基金等6家基金公司的股權(quán)變更申請(qǐng)獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。據(jù)證監(jiān)會(huì)的行政許可公示顯示，目前有18家基金公司在排隊(duì)待批，欲變更持有百分之五以上股權(quán)的股東或變更基金管理人的實(shí)際控制人，其中今年提交申請(qǐng)的有9家，2016年提交申請(qǐng)的有8家，2014年12月份提交申請(qǐng)的浙商基金仍停留在第一次反饋意見(jiàn)日，該公司在今年7月份再一次提交了變更股權(quán)的申請(qǐng)。

《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，年內(nèi)股權(quán)變更獲批的6家基金公司中，并無(wú)實(shí)際控制人的變更：東吳基金、華夏基金和華寶興業(yè)基金為大股東轉(zhuǎn)讓股份；紅塔紅土基金和太平基金為股東增資，其中太平基金為實(shí)控人太平資產(chǎn)管理有限公司認(rèn)購(gòu)新增注冊(cè)資本，股權(quán)變更后，其持有太平基金的股權(quán)比例由70.04%升至83%；中歐基金則是大股東將部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓給員工。

除了排隊(duì)等候的18家基金公司，摩根士丹利華鑫基金和泰信基金的股權(quán)變更也在緊鑼密鼓的進(jìn)行著。9月12日，摩根士丹利華鑫基金的第三大股東，深圳市招融投資控股有限公司在北京產(chǎn)權(quán)交易所轉(zhuǎn)讓其持有的全部10.99%股權(quán)，底價(jià)為9349.2萬(wàn)元，于10月13日結(jié)束。7月19日，泰信基金的實(shí)際控制人山東省國(guó)際信托股份有限公司，在山東產(chǎn)權(quán)交易中心轉(zhuǎn)讓其所持有的全部45%股權(quán)，底價(jià)為4.7億元，最新進(jìn)展顯示，目前已經(jīng)進(jìn)入交易競(jìng)價(jià)階段。

《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者以投資公募基金公司股權(quán)為由，致電多家承銷股權(quán)項(xiàng)目公司人士時(shí)獲悉，截至9月21日，由于質(zhì)地及發(fā)展前景相對(duì)不錯(cuò)，已經(jīng)有多家意向受讓方提交了受讓摩根士丹利華鑫基金股權(quán)的申請(qǐng)。另外，深圳一家承銷股權(quán)項(xiàng)目的公司人士還透露，目前私底下有4家100%持股的基金公司的股東，有意向轉(zhuǎn)讓或引進(jìn)有實(shí)力的股東。當(dāng)記者進(jìn)一步詢問(wèn)，是否是因?yàn)檫@幾家基金公司業(yè)績(jī)不太好才進(jìn)行股權(quán)變更時(shí)，該公司人士回復(fù)稱確實(shí)是因此才選擇轉(zhuǎn)讓全部或部分股權(quán)，并希望能引入有實(shí)力的股東。

業(yè)內(nèi)人士告訴記者，股權(quán)變更原因多樣，隨著行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇，為了基金公司長(zhǎng)期發(fā)展，現(xiàn)任股東或引入有實(shí)力的機(jī)構(gòu)入股；或采用股權(quán)激勵(lì)，引入員工持股；還有另外一種可能，當(dāng)基金公司業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳時(shí)，也可能會(huì)被股東“戰(zhàn)略調(diào)整”出局。

18家待批基金公司中

3家或涉及實(shí)控人變更

《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者查閱資料獲悉，18家仍在排隊(duì)待批的基金公司中，有3家可能涉及實(shí)際控制人變更，2家欲進(jìn)行增資調(diào)整，1家為內(nèi)部持股調(diào)整。國(guó)聯(lián)安基金、浙商基金和金鷹基金或?yàn)閷?shí)際控制人變更。2016年8月份，國(guó)聯(lián)安基金實(shí)際控制人國(guó)泰君安證券發(fā)布公告，將通過(guò)在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公開(kāi)掛牌方式轉(zhuǎn)讓國(guó)聯(lián)安基金51%股權(quán)。今年4月份，中國(guó)太保（601601）殺出重圍，拿下國(guó)聯(lián)安基金51%的股權(quán)，股權(quán)變更獲批之后，國(guó)聯(lián)安基金也將由券商系變成保險(xiǎn)系。

在2014年12月份遞交股權(quán)變更的浙商基金也可能涉及實(shí)控人的變更。2014年8月份，浙商基金通過(guò)杭州產(chǎn)權(quán)交易中心拍賣(mài)浙商證券（601878）和養(yǎng)生堂合計(jì)持有的50%股權(quán)，最后原股東通聯(lián)資本競(jìng)得，加之已經(jīng)持有的25%股權(quán)，通聯(lián)資本持股比例達(dá)到75%，成為浙商基金的控股股東。但是自2016年1月份以來(lái)，該公司股權(quán)變更進(jìn)入第一次反饋后，便再無(wú)新的進(jìn)展。今年7月25日，該公司再一次提交股權(quán)變更申請(qǐng)，8月1日進(jìn)入補(bǔ)正日。

由于公司實(shí)際控制人廣州證券股東變更，金鷹基金的股權(quán)變更或許也涉及實(shí)際控制人。廣州證券的母公司為廣州越秀金控（000987），2014年10月份，廣州越秀企業(yè)集團(tuán)和廣州友誼達(dá)成協(xié)議，將旗下廣州越秀金控100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給廣州友誼，金鷹基金的實(shí)際控制人將變成廣州友誼，廣州友誼已經(jīng)更名為越秀金控。2016年10月份，金鷹基金的股權(quán)變更獲得第一次反饋后，便再無(wú)新進(jìn)展。

排隊(duì)中的中加基金和北信瑞豐基金或涉及增資。北京銀行9月18日晚間公告，公司將參與中加基金增資擴(kuò)股，以提升其資本實(shí)力、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力、實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展。據(jù)媒體報(bào)道，北信瑞豐基金公司的總股本將從當(dāng)前的1.7億股增至2億股，未來(lái)新增的3000萬(wàn)股、15%公司股權(quán)將用于分期實(shí)施公司的專業(yè)人士持股計(jì)劃。目前這兩家公司均在今年獲得第一次反饋。而九泰基金內(nèi)部人士表示，本次股權(quán)變更是調(diào)整公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，已經(jīng)在去年5月份獲得第一次反饋。

為何有些基金公司的股權(quán)變更遲遲未有進(jìn)展？業(yè)內(nèi)人士告訴《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者，可能是即將變更的股東暫時(shí)不符合監(jiān)管層的要求。據(jù)2013年國(guó)務(wù)院批復(fù)基金管理公司股東、實(shí)際控制人條件中，記者發(fā)現(xiàn)，監(jiān)管層對(duì)實(shí)控人、主要股東、境外股東等在凈資產(chǎn)和資管經(jīng)驗(yàn)上有一定要求。另外，明確提出3種條件下，機(jī)構(gòu)不得成為基金管理公司實(shí)際控制人，其中包括凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%比例的，或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50%比例的，以及不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的。