□本報(bào)記者 魏度

盡管已經(jīng)成立近30年，但規(guī)模依然偏小，一心想做大做強(qiáng)的華林證券欲闖關(guān)IPO，踏上擴(kuò)張之路。

然而，長(zhǎng)江商報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，截至2016年底，在百余家券商中，華林證券的總資產(chǎn)僅排第68位、凈資本排第76位，而其成本管理能力在2014年、2015年分別為第三、第九，2016年則倒退至第33，三年下滑了30位。

更為重要的是，華林證券內(nèi)控不足的跡象正逐步顯現(xiàn)。2016年，曾曝出東莞一營(yíng)業(yè)部代客炒股虧損1500萬(wàn)元引發(fā)當(dāng)事人投訴，最近，又有其石家莊營(yíng)業(yè)部員工借用他人賬戶(hù)炒股被證監(jiān)會(huì)處罰。另外，作為新三板公司族興新材的主辦券商，未能勤勉盡責(zé)地進(jìn)行有效事前審查和履行督導(dǎo)職責(zé)，華林證券被股轉(zhuǎn)公司處罰。

其實(shí)，華林證券遭遇的“聞名”事件遠(yuǎn)不止這些。

長(zhǎng)江商報(bào)記者梳理發(fā)現(xiàn)，華林證券經(jīng)歷了10多次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、4次遷址，曾引進(jìn)投行大佬薛榮年、“固收女王”孫明霞，因兩人出事引發(fā)人事動(dòng)蕩。

此外，記者還注意到，華林證券聲稱(chēng)采取差異化競(jìng)爭(zhēng)，但其自稱(chēng)的特色業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并不明顯。

華林證券折騰多，頻繁股權(quán)轉(zhuǎn)讓、遷址

脫胎于體制內(nèi)的華林證券，前行路上頻頻折騰。

1988年，華林證券前身江門(mén)證券成立，是國(guó)內(nèi)首批成立的綜合類(lèi)證券公司之一，2003年更名為華林證券，去年3月完成股改。在長(zhǎng)達(dá)近30年的前進(jìn)途中，華林證券頻頻進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

華林證券成立之初，注冊(cè)資本2000萬(wàn)元，1992年重新登記，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，其中，中國(guó)人民銀行江門(mén)分行出資700萬(wàn)元，江門(mén)市財(cái)政局出資300萬(wàn)元。1996年開(kāi)始，江門(mén)人行與華林證券脫鉤，同時(shí)，公司增資至5600萬(wàn)元，廣東開(kāi)平供水集團(tuán)等8家公司認(rèn)購(gòu)進(jìn)入。

從2002年開(kāi)始，華林證券開(kāi)始頻繁轉(zhuǎn)讓。

招股書(shū)稱(chēng)，彼時(shí)，江門(mén)證券經(jīng)營(yíng)形勢(shì)嚴(yán)峻，國(guó)有股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓。至2003年，立業(yè)集團(tuán)、深圳怡景食品和深圳希格瑪完成對(duì)江門(mén)證券關(guān)聯(lián)方股權(quán)的收購(gòu)，立業(yè)集團(tuán)掌門(mén)人林立成為江門(mén)證券的實(shí)控人。

就在這一年，江門(mén)證券更名為華林證券，注冊(cè)資本增至8.07億元，股東數(shù)量增至17個(gè)。

此后，歷經(jīng)多次股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)A林證券的股東數(shù)量減少至三個(gè)，即立業(yè)集團(tuán)、怡景食品和希格瑪，立業(yè)集團(tuán)的持股上升至71.62%。

值得一提的是，此前的廣州特發(fā)房地產(chǎn)公司等10家是替立業(yè)集團(tuán)代持華林證券持股。