編者的話：

繼美國(guó)政府沒(méi)收柬埔寨電詐集團(tuán)董事長(zhǎng)陳志價(jià)值約150億美元的比特幣后，新加坡警方日前也對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行查扣。此案在全球引發(fā)廣泛關(guān)注的原因主要有兩個(gè)：一是比特幣作為加密貨幣，其匿名性和所謂安全性神話被打破；二是美國(guó)跨國(guó)沒(méi)收犯罪嫌疑人資產(chǎn)的行為在國(guó)際法層面引發(fā)爭(zhēng)議。自誕生以來(lái)，加密貨幣的去中心化特點(diǎn)使其備受爭(zhēng)議。有專家對(duì)《環(huán)球時(shí)報(bào)》記者表示，以為加密技術(shù)不可破解、因此可以為所欲為的認(rèn)知“太天真了”。與此同時(shí)，加密貨幣的跨境流動(dòng)性也引出了全球如何對(duì)這種資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)管的問(wèn)題。有觀點(diǎn)認(rèn)為，相關(guān)規(guī)則的缺乏可能會(huì)威脅世界金融的穩(wěn)定。

美國(guó)《華盛頓郵報(bào)》10月14日發(fā)表題為《紐約檢察官指控商業(yè)負(fù)責(zé)人涉嫌150億美元加密貨幣騙局》的文章，介紹陳志所涉案件。圖為報(bào)道截圖。

不是加密資產(chǎn)首次被沒(méi)收

據(jù)美國(guó)《連線》雜志網(wǎng)站、英國(guó)廣播公司（BBC）等媒體報(bào)道，柬埔寨跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)賭博集團(tuán)太子集團(tuán)董事長(zhǎng)陳志被控參與電信詐騙和洗錢后，英國(guó)政府凍結(jié)了其位于倫敦的房產(chǎn)，美國(guó)政府則沒(méi)收了他所持有的12.7萬(wàn)多枚比特幣，價(jià)值約為150億美元。陳志擁有英國(guó)和柬埔寨雙重國(guó)籍，而此次案件是有史以來(lái)最大的加密貨幣查扣案。

香港《南華早報(bào)》稱，由于其匿名性，比特幣已成為全球地下業(yè)務(wù)的熱門資產(chǎn)，而此次沒(méi)收案引發(fā)了人們對(duì)加密貨幣“安全性”的質(zhì)疑。美國(guó)政府并未公布是如何沒(méi)收上述比特幣的。據(jù)美國(guó)Medium新聞網(wǎng)等媒體報(bào)道，該國(guó)司法部在陳志的起訴書中特別列出了一家與他洗錢行動(dòng)有關(guān)的比特幣“挖礦”企業(yè)Lubian公司。陳志將其詐騙所得比特幣通過(guò)這家企業(yè)洗白。2020年12月，該企業(yè)超過(guò)12.74萬(wàn)枚比特幣“被盜”。鏈上分析表明，這些比特幣被轉(zhuǎn)移到了幾個(gè)地址中，并從2020年年末到2024年年中這一時(shí)期在區(qū)塊鏈上“休眠”，直到2024年7月被合并在一起。由于這些比特幣此前被存儲(chǔ)的地址一直被標(biāo)記，因此美國(guó)鏈上智能平臺(tái)阿卡姆智能公司很快發(fā)現(xiàn)合并之后的比特幣就是來(lái)自Lubian公司的“被盜”比特幣，這使得美國(guó)政府能將這些比特幣定性為陳志所有，進(jìn)而可以通過(guò)司法行動(dòng)予以沒(méi)收。

不過(guò)，即使知道比特幣被存儲(chǔ)的鏈上地址，也不等于可以控制這些資產(chǎn)。要沒(méi)收這些加密貨幣，還需獲得其錢包密鑰。加密貨幣錢包存儲(chǔ)著解鎖這些貨幣的“鑰匙”。這些密鑰是加密貨幣持有者的所有權(quán)證明，允許他們?cè)L問(wèn)其比特幣。有了鑰匙，才能控制這些加密貨幣。

美國(guó)政府也未公布它是如何獲得這些密鑰的。根據(jù)阿卡姆智能公司的研究，Lubian公司在生成錢包密鑰時(shí)沒(méi)有使用足夠安全的隨機(jī)性來(lái)源，其密鑰可能遭暴力破解。據(jù)《南華早報(bào)》報(bào)道，一家區(qū)塊鏈安全公司8月發(fā)布的報(bào)告顯示，陳志的25個(gè)比特幣錢包密鑰是使用弱偽隨機(jī)數(shù)生成器生成的，比較脆弱，“從一開始就注定要失敗”。

美國(guó)《連線》雜志網(wǎng)站稱，英國(guó)區(qū)塊鏈分析公司Elliptic聯(lián)合創(chuàng)始人羅賓遜表示，是誰(shuí)主導(dǎo)了2020年的Lubian公司比特幣“被盜”事件尚不清楚，有可能是陳志偽造的盜竊案，目的是洗錢，混淆資金流向，“也有可能是美國(guó)政府干的，更有可能是其他人干的”。羅賓遜認(rèn)為，美國(guó)執(zhí)法部門可能追蹤到了盜竊Lubian公司比特幣的黑客，進(jìn)而控制了這筆加密資產(chǎn)。

陳志所持比特幣被沒(méi)收不是首起加密貨幣被查扣案件。據(jù)美國(guó)《連線》雜志網(wǎng)站等媒體報(bào)道，2020年，一名黑客從暗網(wǎng)毒品市場(chǎng)竊取的價(jià)值10億美元的比特幣被美國(guó)政府沒(méi)收。2021年，遭網(wǎng)絡(luò)攻擊后，美國(guó)最大輸油管道運(yùn)營(yíng)商科洛尼爾管道運(yùn)輸公司被迫支付價(jià)值440萬(wàn)美元的比特幣贖金。之后，美國(guó)司法部成功追回大部分贖金，打破了比特幣不可追蹤的神話。2022年，來(lái)自紐約的一對(duì)夫婦被沒(méi)收了9.5萬(wàn)枚比特幣，價(jià)值約為36億美元。這對(duì)夫婦承認(rèn)從加密貨幣交易所Bitfinex盜竊了這些比特幣。今年9月，天津藍(lán)天格銳電子科技有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案主要犯罪嫌疑人錢志敏在英國(guó)倫敦的一家法院認(rèn)罪，承認(rèn)洗錢，她持有的價(jià)值約67億美元的6.1萬(wàn)枚比特幣被英國(guó)警方?jīng)]收。英國(guó)政府正在研究如何向該起案件的受害者進(jìn)行賠償。

“市場(chǎng)并非無(wú)法無(wú)天”

比特幣等加密貨幣一直以其匿名性以及去中心化特點(diǎn)出名，似乎如果有人將資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為加密貨幣，就不會(huì)被政府監(jiān)管。很多犯罪集團(tuán)也在利用加密貨幣的這些特點(diǎn)進(jìn)行販毒、綁架等犯罪。然而，多起案件表明，加密資產(chǎn)并非不能被監(jiān)管。

據(jù)BBC、雅虎新聞網(wǎng)等媒體介紹，所謂加密貨幣就是以數(shù)字或者虛擬方式存在的貨幣。它不像硬幣或者現(xiàn)金是實(shí)物，但是可以存儲(chǔ)在智能手機(jī)或電腦上的“數(shù)字錢包”中并用于交易。值得注意的是，加密貨幣并非在所有國(guó)家都合法。

比特幣被認(rèn)為是有史以來(lái)第一個(gè)被創(chuàng)造出來(lái)的加密貨幣。2008年，名為“中本聰”的人士在其所寫的白皮書中提出比特幣概念，其存在依賴于被稱為“區(qū)塊鏈”的公共數(shù)字分類賬。該分類賬通過(guò)服務(wù)器網(wǎng)絡(luò)在全球分布，驗(yàn)證和記錄比特幣交易及其所有權(quán)?！懊恳还P交易都被記錄在一個(gè)被稱為‘區(qū)塊鏈’的巨大數(shù)據(jù)庫(kù)中，把它想象成一個(gè)巨大的電子表格。每一筆交易都用一個(gè)區(qū)塊來(lái)表示，這個(gè)區(qū)塊被添加到更大的鏈中，因此被命名為‘區(qū)塊鏈’，所有的交易都永遠(yuǎn)保存在區(qū)塊鏈中?！盉BC這樣寫道。

比特幣的供應(yīng)量上限為2100萬(wàn)枚，稀缺性造就了它的價(jià)值。要獲得比特幣等加密貨幣，需要通過(guò)計(jì)算機(jī)計(jì)算出超高難度的方程。這一被稱為“挖礦”的過(guò)程非常耗能。截至目前，已經(jīng)有超過(guò)1900萬(wàn)枚比特幣被挖掘。

據(jù)香港《南華早報(bào)》報(bào)道，加密貨幣錢包有托管錢包以及非托管錢包之分，前者由錢包服務(wù)提供商和交易所等第三方平臺(tái)管理，后者要求用戶管理自己的密鑰。非托管錢包能為用戶提供更好的隱私和對(duì)資金的完全控制，但也需要更多的技術(shù)知識(shí)，因?yàn)閬G失密鑰等錯(cuò)誤可能導(dǎo)致不可逆轉(zhuǎn)的損失。

BBC、美國(guó)智庫(kù)外交關(guān)系協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)表的文章顯示，區(qū)塊鏈不記錄交易者的真實(shí)姓名或物理地址，只記錄數(shù)字錢包之間的傳輸，從而賦予用戶一定程度的匿名性。加密貨幣的交換被稱為“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”交易，這意味著沒(méi)有銀行或其他第三方參與，因此不會(huì)被收取費(fèi)用或者阻止交易。此外，區(qū)塊鏈分布在大型計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)中，通過(guò)復(fù)雜的系統(tǒng)始終保持安全，這使得任何人都不可能篡改區(qū)塊鏈，加密貨幣交易也會(huì)受到保護(hù)。

不過(guò)，上述特點(diǎn)并不意味著加密貨幣市場(chǎng)是法外之地。香港一家數(shù)字資產(chǎn)錢包公司創(chuàng)始人對(duì)《南華早報(bào)》表示，美國(guó)沒(méi)收陳志的比特幣顯示了監(jiān)管機(jī)構(gòu)在加密領(lǐng)域的技術(shù)和執(zhí)法能力，證明了“市場(chǎng)并非無(wú)法無(wú)天”。

有匿名專家在接受《環(huán)球時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)表示，比特幣最終要與現(xiàn)實(shí)世界連接，通過(guò)轉(zhuǎn)移或者交易體現(xiàn)其價(jià)值。這意味著比特幣即便在鏈上具有匿蹤性，但一旦作為現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)進(jìn)行交易和使用，就必然會(huì)被納入監(jiān)管框架。

上述專家進(jìn)一步解釋稱，比特幣作為去中心化點(diǎn)對(duì)點(diǎn)電子支付貨幣，確實(shí)可以實(shí)現(xiàn)在公鏈匿名，但當(dāng)它作為一種波動(dòng)性較高的金融資產(chǎn)時(shí)，是通過(guò)交易所與實(shí)體世界產(chǎn)生連接，而目前主流的比特幣交易所是中心化的交易所，接受相關(guān)政府在反洗錢、反恐怖主義融資等方面的監(jiān)管?！靶☆~交易追蹤成本高，一般不太被關(guān)注，但是涉及巨大金額或者用于特定犯罪與恐怖活動(dòng)的交易，往往成為追蹤重點(diǎn)。如果投入足夠的時(shí)間和精力，通過(guò)技術(shù)和長(zhǎng)期追蹤，在不少情況下可以實(shí)現(xiàn)對(duì)比特幣的監(jiān)管鎖定和扣押。因此，以為加密技術(shù)不可破解、因此可以為所欲為的認(rèn)知太天真了?！边@位專家說(shuō)道。

Medium新聞網(wǎng)稱，此次比特幣被沒(méi)收事件給該行業(yè)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)都上了發(fā)人深省的一課：加密資產(chǎn)的安全性最終取決于其加密強(qiáng)度，攻擊者或執(zhí)法部門可以利用密鑰生成或操作安全方面的薄弱環(huán)節(jié)來(lái)確定誰(shuí)最終控制資產(chǎn)。這就是為什么越來(lái)越多的執(zhí)法機(jī)構(gòu)正在采用鏈上追蹤和密鑰恢復(fù)以及密碼分析技術(shù)，逐步消除犯罪分子可以依靠加密技術(shù)逃避責(zé)任的錯(cuò)覺。

美國(guó)“長(zhǎng)臂管轄”在數(shù)字時(shí)代的延伸

據(jù)新加坡《聯(lián)合早報(bào)》報(bào)道，該國(guó)警方10月30日查封了陳志及其同伙總值逾1.5億新元（約合人民幣8.2億元）的資產(chǎn)，包括房產(chǎn)和金融資產(chǎn)等。BBC報(bào)道稱，美國(guó)司法部已經(jīng)指控陳志在柬埔寨經(jīng)營(yíng)欺詐園區(qū)，從世界各地的受害者手中盜取了數(shù)十億美元的數(shù)字貨幣。然而，這些詐騙所得最后能否物歸原主尚不得而知。此外，在這起案件中，不少業(yè)內(nèi)人士提出了加密貨幣司法管轄權(quán)的問(wèn)題。

北京市大道政通律師事務(wù)所合伙人朱義全告訴《環(huán)球時(shí)報(bào)》記者，從刑事司法視角來(lái)看，美國(guó)司法部在陳志案件中主張的管轄權(quán)，是其“長(zhǎng)臂管轄”做法在數(shù)字時(shí)代的典型延伸。加密資產(chǎn)的去中心化與跨境流動(dòng)性，對(duì)傳統(tǒng)地理邊界管轄規(guī)則構(gòu)成巨大挑戰(zhàn)，也讓美國(guó)得以憑借技術(shù)優(yōu)勢(shì)和全球金融影響力，進(jìn)一步延伸國(guó)內(nèi)法觸角。

朱義全對(duì)《環(huán)球時(shí)報(bào)》記者表示，在該案中，美國(guó)進(jìn)行跨境監(jiān)管的做法在國(guó)際法層面存在明顯爭(zhēng)議：一是主權(quán)沖突，案件主要犯罪行為地與嫌疑人國(guó)籍國(guó)均為柬埔寨。依據(jù)屬地和屬人管轄原則，柬埔寨擁有優(yōu)先管轄權(quán)，美國(guó)介入實(shí)質(zhì)侵蝕他國(guó)司法主權(quán)，可能開創(chuàng)強(qiáng)國(guó)單邊界定跨境數(shù)字資產(chǎn)管轄權(quán)的危險(xiǎn)先例；二是程序正當(dāng)性不足。外國(guó)嫌疑人需克服地理、語(yǔ)言、法律體系差異抗辯，難度極大，且美國(guó)執(zhí)法部門鏈上取證、密鑰接管等行為的法律邊界缺乏有效司法審查。

美國(guó)“政治新聞網(wǎng)”此前報(bào)道稱，由于加密貨幣的國(guó)際性和分散性，全球規(guī)則的空白意味著提供商可以去法律最寬松的地方，而這將使監(jiān)管復(fù)雜化。全球金融體系監(jiān)督機(jī)構(gòu)金融穩(wěn)定委員會(huì)（FSB）警告稱，各國(guó)在實(shí)施加密貨幣監(jiān)管規(guī)則方面存在“重大差距和不一致”，這可能“對(duì)金融穩(wěn)定和彈性數(shù)字資產(chǎn)生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)”。

如何在全球加強(qiáng)加密貨幣監(jiān)管？朱義全認(rèn)為應(yīng)該推進(jìn)三個(gè)方面的工作：一是各國(guó)在國(guó)內(nèi)法層面明確加密資產(chǎn)地位，通過(guò)國(guó)際對(duì)話重申屬地管轄原則，為“長(zhǎng)臂管轄”設(shè)定嚴(yán)格國(guó)際規(guī)則；二是響應(yīng)FSB等機(jī)構(gòu)的呼吁，構(gòu)建多邊主義跨境監(jiān)管合作框架，強(qiáng)化信息共享；三是監(jiān)管機(jī)構(gòu)提升鏈上數(shù)據(jù)分析與追蹤溯源技術(shù)能力，通過(guò)立法強(qiáng)制加密資產(chǎn)服務(wù)商履行嚴(yán)格合規(guī)義務(wù)。