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女員工挪用1億多元上海銀保監(jiān)局開出天價罰單

2019-07-10 01:54:28 來源：看看新聞Knews A+A-

原標(biāo)題：女員工挪用1億多元上海銀保監(jiān)局開出天價罰單

”完成一個小目標(biāo)，先賺一個億。”這句話在絕大部分人心中，只是一個調(diào)侃而已。不過，上海一家外資銀行女員工卻利用銀行漏洞，非法侵占銀行1億余元。今天，上海銀保監(jiān)局發(fā)布處罰信息，意大利裕信銀行股份有限公司上海分行被罰1030萬元人民幣，這張千萬罰單是上海銀保監(jiān)局成立以來的最大罰單。

上海銀保監(jiān)局表示，前期在工作中發(fā)現(xiàn)，意大利裕信銀行股份有限公司上海分行員工韓某某利用工作之便侵占該分行巨額資金。對此，上海銀保監(jiān)局第一時間成立案件督查組督導(dǎo)銀行進(jìn)行案件調(diào)查，并及時對銀行進(jìn)行現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，裕信銀行上海分行風(fēng)險管理缺位，合規(guī)、內(nèi)審等部門未能有效發(fā)揮監(jiān)督制約和預(yù)防保護(hù)作用，案件防控工作有效性嚴(yán)重不足。該員工利用銀行在內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、系統(tǒng)建設(shè)等方面存在的嚴(yán)重漏洞，無指令辦理部分賬戶資金對外支付，盜用復(fù)核人密碼，將資金劃轉(zhuǎn)入由其實際控制的賬戶。

為此，上海銀保監(jiān)局依法作出行政處罰，對裕信銀行上海分行處以罰款1030萬元人民幣；對涉案人員韓某某禁止終身從事銀行業(yè)工作；對時任該分行行長予以警告，并取消其銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員任職資格2年。同時，責(zé)令該行對有關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅給予內(nèi)部問責(zé)。

據(jù)了解，意大利裕信銀行領(lǐng)到的罰單，也是上海銀行業(yè)歷史上第二大罰單。2017年，花旗銀行部分分行因發(fā)放房地產(chǎn)貸款違反利率規(guī)定，以及信用卡違規(guī)整改不力，疊加共“罰沒”1064萬元。

此前，看看新聞獨家報道據(jù)司法機(jī)關(guān)介紹：這名外資銀行的業(yè)務(wù)員韓某某利用銀行內(nèi)部管理上的漏洞和自己的職務(wù)之便，三年間不斷做假賬，悉數(shù)卷取了1.1億左右的資金，但直到三年后銀行金庫出現(xiàn)巨大虧空才案發(fā)。

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