涉嫌虛構(gòu)交易1.93億！兩家港股上市公司被調(diào)查，已拘捕3人(2)

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2023-10-20 11:03:57 證券時報

魏弘福補充指出：“我們對中國證券監(jiān)督管理委員會在打擊跨境違法違規(guī)行為給予的大力支持和協(xié)助表示感謝。＂

副廉政專員兼廉署執(zhí)行處首長丘樹春表示：“這次三方聯(lián)合行動正好展現(xiàn)我們維護廉潔金融市場的共同目標。香港廉署會繼續(xù)與香港證監(jiān)會及香港會財局等金融監(jiān)管機構(gòu)緊密合作，打擊涉及上市公司的貪污罪行、非法活動及失當行為，并以行之有效的執(zhí)法、預(yù)防及教育的“三管齊下”策略，繼續(xù)與各監(jiān)管機構(gòu)致力提升公司誠信管治及專業(yè)水平，維護本港公平營商環(huán)境及廉潔國際金融中心地位，并鞏固各持份者對金融體系的信心。＂

香港會財局署任行政總裁賴翠碧表示：“聯(lián)合行動充分顯示會財局竭盡所能，以確保香港財務(wù)匯報及審計質(zhì)素和公信力的決心。在中國內(nèi)地與香港的金融市場唇齒相依下，兩地監(jiān)管機構(gòu)通過加強跨境合作，以達致更有效監(jiān)管。此舉對金融市場產(chǎn)生積極效果，加強金融市場的堅韌性、保障投資者利益、鞏固公眾對財務(wù)匯報質(zhì)素的信心，及維持香港的國際金融中心地位。”

由于調(diào)查仍在進行，香港證監(jiān)會、廉署與會財局現(xiàn)階段均不會作進一步評論。

通過資金轉(zhuǎn)移掩蓋財務(wù)造假案例增多

今年7月份，香港證監(jiān)會公開表示，針對上市發(fā)行人在可疑的情況下，將公司資金轉(zhuǎn)移給第三方的涉嫌失當行為的個案明顯增加。

這些資金轉(zhuǎn)移表面上往往以貸款（在部分個案中可能被稱為墊付款項、預(yù)付款項、按金或其他名目）為借口。資金的收款人通常與上市發(fā)行人或其管理層有關(guān)聯(lián)或有聯(lián)系，或身份不明。在某些個案中，貸款的條款對收款人十分有利，而他們不可能在其他地方以相同的條款獲得貸款。在貸款變得無法收回后，上市發(fā)行人便蒙受重大減值損失。

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