強監(jiān)管下年內(nèi)A股公司發(fā)布被立案公告增超9成！(2)

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2023-11-07 11:24:20

市場人士表示，監(jiān)管部門對上市公司及其相關(guān)方立案調(diào)查的數(shù)量增加，與近年來的“零容忍”強監(jiān)管理念有密切關(guān)系，也與科技監(jiān)管手段使用有關(guān)。此外，也與部分上市公司心存僥幸采取短期操縱有關(guān)。隨著監(jiān)管部門查處力度加大，以及查處效率提高，對上市公司威懾力顯著提升。

立案調(diào)查公告數(shù)量增加

對于被立案調(diào)查的原因，飛凱材料是因其控股股東飛凱控股及其一致行動人“涉嫌持股變動相關(guān)違法違規(guī)等”；威帝股份是董事“涉嫌限制期買賣威帝股份股票”；美麗生態(tài)則是因公司和控股股東“涉嫌信息披露違法違規(guī)”。

從109份立案調(diào)查公告來看，涉及上市公司本身的有74份，同比增長138.71%，73份涉嫌信披違法違規(guī)，3份涉嫌券商保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。另外34份涉及公司股東、高管、實際控制人、子公司等。

談及被立案調(diào)查的上市公司及相關(guān)方數(shù)量大幅增長，華東政法大學(xué)國際金融法律學(xué)院教授鄭彧對《證券日報》記者表示，這反映了近年來監(jiān)管所一直強調(diào)的“零容忍”理念的持續(xù)效果。隨著證券市場的多年發(fā)展，證券違法違規(guī)雖然具有隱蔽性的特點，但其行為的基本特點越來越有跡可循，加上科技偵查手段的使用，違法違規(guī)的線索更容易預(yù)警和獲得。

除了監(jiān)管部門對上市公司違法違規(guī)行為監(jiān)管力度加強，也有上市公司“心懷僥幸”的原因。國浩律師（上海）事務(wù)所律師朱奕奕在接受《證券日報》記者采訪時表示，去年較多企業(yè)經(jīng)營狀況欠佳，不排除部分上市公司想用較低的違法成本以達到較高的違法收益或者其他非法目的。

執(zhí)法力度加大

從立案調(diào)查原因來看，涉嫌信披違法違規(guī)數(shù)量依舊最多，有79份，占比超過七成，同比增長119.44%。

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