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北京大成律所被出具警示函，法律意見使用“未發(fā)現(xiàn)”的含糊措辭

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2023-11-13 17:22:06  金融界

2023年11月13日，青島證監(jiān)局公告，北京大成律師事務(wù)所在為非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目提供法律服務(wù)的過程中，存在法律意見書表述不準(zhǔn)確，使用“未發(fā)現(xiàn)”的含糊措辭、未對(duì)發(fā)行人對(duì)外擔(dān)保、訴訟仲裁等事項(xiàng)進(jìn)行必要的核查和驗(yàn)證，以及采用網(wǎng)絡(luò)查詢方式進(jìn)行核查驗(yàn)證時(shí)未制作查詢筆錄等問題。這些行為違反了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》的相關(guān)規(guī)定。因此，青島證監(jiān)局決定對(duì)北京大成律師事務(wù)所采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其在收到?jīng)Q定書之日起10日內(nèi)提交書面報(bào)告，加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的質(zhì)量管理，嚴(yán)格執(zhí)行律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范。

(責(zé)任編輯：傅鑫)
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