連開7張罰單！涉及3家券商，無證上崗、代買代持…

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2023-11-17 09:42:59 券商中國

從債承內(nèi)控到投顧直播，券商的一言一行都需合規(guī)開展。

11月15日，浙江證監(jiān)局針對證券公司及相關(guān)從業(yè)者連發(fā)7張罰單，共涉及3家券商及5名證券從業(yè)者。從傳統(tǒng)的債券承銷及受托管理、產(chǎn)品代銷，到近2年興起的投顧直播，上述罰單提及的違規(guī)事項也較為多樣，顯示監(jiān)管部門的執(zhí)法動作也在隨著行業(yè)發(fā)展不斷進(jìn)步。

債承大增內(nèi)控不足

因在從事債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，財通證券被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

經(jīng)查，財通證券在開展上述業(yè)務(wù)過程中，未對業(yè)務(wù)人員行為進(jìn)行有效管理，未對業(yè)務(wù)風(fēng)險實(shí)施有效管控，未嚴(yán)格履行募集資金監(jiān)督義務(wù)，存在部分文件及依據(jù)與實(shí)際情況不符的問題。

為此，浙江證監(jiān)局要求財通證券引以為戒，認(rèn)真查找和深入整改問題，建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，進(jìn)一步加強(qiáng)人員管理，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，同時嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。

與此同時，財通證券債券融資總部負(fù)責(zé)人和項目負(fù)責(zé)人趙蒙、涉事項目受托管理責(zé)任人、承做人李辰、涉事項目現(xiàn)場負(fù)責(zé)人郭欣昊，因?qū)υ摴旧鲜鲞`規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，同樣被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

需要注意的是，近年來，財通證券債券融資業(yè)務(wù)發(fā)展頗為迅速，或許也為內(nèi)控工作增添了壓力。2023年上半年，其公司債、企業(yè)債承銷金額達(dá)639.55億元，同比增長107%，為全國第9。其中浙江省內(nèi)承銷規(guī)模達(dá)559.73億元，市占率19.28%，創(chuàng)歷史新高，為省內(nèi)第1。

無證上崗直播薦股

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