知名券商兩保代遭監(jiān)管警示，原因曝光(3)
另外，現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，保薦人未關(guān)注到發(fā)行人未披露部分軟件著作權(quán)權(quán)屬受限、未披露核心技術(shù)人員邢某間接持股發(fā)行人股份、對董事陳某簡歷披露存在缺失等情況。保薦人未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人固定資產(chǎn)折舊會計處理不準(zhǔn)確，未按照實(shí)際使用和受益情況分?jǐn)偡课菡叟f。保薦人未關(guān)注到發(fā)行人購買大額銀行理財產(chǎn)品未按照公司內(nèi)部制度規(guī)定履行審議程序等。
對張新楊、王海濤予以監(jiān)管警示
決定書稱，保薦人對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求負(fù)有全面核查驗(yàn)證的責(zé)任。發(fā)行人內(nèi)部控制有效性、核心技術(shù)人員認(rèn)定、信息披露完整性和準(zhǔn)確性等是發(fā)行上市審核關(guān)注的重要事項(xiàng)，保薦人本應(yīng)但未審慎執(zhí)行相關(guān)盡職調(diào)查程序，未充分發(fā)揮對發(fā)行人信息披露的核查把關(guān)作用，導(dǎo)致相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確、不完整。
張新楊、王海濤的上述行為違反了《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。鑒于前述事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所決定采取以下監(jiān)管措施：對張新楊、王海濤予以監(jiān)管警示。
此外，根據(jù)《審核規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，上交所上市審核中心決定對北京清大科越股份有限公司予以監(jiān)管警示，以及對致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）指定的項(xiàng)目簽字會計師對閆磊、張崇予以監(jiān)管警示。
原標(biāo)題：《知名券商兩保代遭監(jiān)管警示，原因曝光》
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