近日，山西證監(jiān)局披露一則內(nèi)幕交易案件行政處罰決定書，時任鞍鋼集團總工程師林某慶之妻張寧及其“閨蜜”余頌東，利用內(nèi)幕消息交易累計獲利134萬余元，最終被沒收違法所得，并處以罰款合計453萬元。

行政處罰決定書顯示，張寧與林某慶系夫妻關(guān)系，二人于2005年3月25日辦理婚姻登記，共同居住生活。張寧與余頌東系高中同學(xué)，二人關(guān)系較好，日常聯(lián)系緊密，資金往來頻繁，并共同控制使用“余頌東”銀河證券賬戶和余頌東之母“胡某中”海通證券賬戶。

在從林某慶方得到鞍鋼集團的內(nèi)部消息后，2021年3月-2022年6月，張寧、余頌東先后內(nèi)幕交易了“本鋼轉(zhuǎn)債”“攀鋼釩鈦”“凌鋼股份”“凌鋼轉(zhuǎn)債”，累計獲利上百萬元。

一、張寧內(nèi)幕交易“本鋼轉(zhuǎn)債”

張寧內(nèi)幕交易“本鋼轉(zhuǎn)債”的調(diào)查結(jié)果顯示，2021年3月18日，鞍鋼集團黨委召開常委擴大會議。林某慶列席本次會議，并在工作筆記本上記錄“AB重組，省將51%股份劃給鞍鋼，然后推動本鋼混改同步展開。鞍本重組通過市場化方式推動改革”。

2021年3月3日至3月26日，張寧向余頌東中信銀行6033賬戶轉(zhuǎn)賬370萬元，其中，55萬元用于收購“余頌東”海通證券賬戶截至2021年3月2日持有“本鋼轉(zhuǎn)債”余券6,510張;315萬元由余頌東根據(jù)張寧決策，直接操作“余頌東”海通證券賬戶買入“本鋼轉(zhuǎn)債”39,060張，成交金額314.92萬元。

在鞍鋼集團重組本鋼集團信息于2021年4月15日公開后，“余頌東”海通證券賬戶于2021年4月21日至7月9日累計買入“本鋼轉(zhuǎn)債”成交8,220張，成交金額81.16萬元；累計賣出“本鋼轉(zhuǎn)債”成交54,320張，成交金額544.75萬元。按照張寧與余頌東協(xié)議約定，“余頌東”海通證券賬戶持有45,570張“本鋼轉(zhuǎn)債”持券權(quán)益和賣出收益歸屬張寧。

二、張寧內(nèi)幕交易“攀鋼釩鈦”

張寧內(nèi)幕交易“攀鋼釩鈦”的調(diào)查結(jié)果顯示，2021年6月28日，鞍鋼集團召開2021年第16次黨委常委會議，審議通過集團資本運營部提交的《關(guān)于攀鋼釩鈦收購西昌鋼釩釩業(yè)務(wù)資產(chǎn)的匯報》。林某慶列席本次會議。2021年9月8日，攀鋼釩鈦披露《關(guān)于收購攀鋼集團西昌釩制品科技有限公司100%股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的公告》，交易完成后，西昌科技將成為攀鋼釩鈦全資子公司。

2021年6月24日至7月28日，張寧使用其本人手機委托下單，控制使用“余頌東”海通證券賬戶累計買入“攀鋼釩鈦”成交666,300股，成交金額161.37萬元；累計賣出“攀鋼釩鈦”成交416,300股，成交金額103.09萬元。

在攀鋼釩鈦收購西昌科技100%股權(quán)信息于2021年8月6日公開后，張寧控制使用“余頌東”海通證券賬戶于2021年8月12日至8月23日累計買入“攀鋼釩鈦”成交250,000股，成交金額74.15萬元；累計賣出“攀鋼釩鈦”成交500,000股，成交金額178.19萬元，余股為0。按照張寧與余頌東協(xié)議約定，“余頌東”海通證券賬戶持有666,300股“攀鋼釩鈦”持股權(quán)益和賣出收益歸屬張寧。

三、張寧、余頌東內(nèi)幕交易“凌鋼股份”“凌鋼轉(zhuǎn)債”

張寧、余頌東內(nèi)幕交易“凌鋼股份”的調(diào)查結(jié)果顯示，2021年3月18日，林某慶列席鞍鋼集團黨委常委擴大會議，并在工作筆記本上記錄“凌鋼，戴去見了朝陽書記，凌鋼董事長對重組不持異議?！?022年6月23日，凌鋼股份披露《關(guān)于控股股東戰(zhàn)略重組的提示性公告》稱，凌鋼股份于2022年6月22日收到控股股東凌鋼集團通知，獲悉鞍鋼集團正在籌劃與凌鋼集團進行重組事項，可能導(dǎo)致凌鋼股份實際控制人發(fā)生變更。

2022年3月9日至6月22日，“余頌東”銀河證券賬戶買入“凌鋼股份”成交2,900,590股，成交金額771.1萬元；賣出“凌鋼股份”成交2,496,300股，成交金額645.2萬元。

在鞍鋼集團重組凌鋼集團信息于2022年6月23日公告后，“余頌東”銀河證券賬戶于2022年6月27日至6月28日賣出“凌鋼股份”成交404,290股，成交金額109.6萬元，余股為0。按照張寧與余頌東協(xié)議約定，“余頌東”銀河證券賬戶2,153,359股“凌鋼股份”持股權(quán)益和賣出收益歸屬張寧；747,231股“凌鋼股份”持股權(quán)益和賣出收益歸屬余頌東。

張寧、余頌東內(nèi)幕交易“凌鋼轉(zhuǎn)債”的調(diào)查結(jié)果顯示，2022年3月7日至4月6日，“余頌東”銀河證券賬戶買入“凌鋼轉(zhuǎn)債”成交13170張，成交金額156.6萬元。在鞍鋼集團重組凌鋼集團的信息于2022年6月23日公告前，“余頌東”銀河證券賬戶賣出“凌鋼轉(zhuǎn)債”成交13,170張，成交金額163萬元，余券為0。按照張寧與余頌東協(xié)議約定，“余頌東”銀河證券賬戶8,780張“凌鋼轉(zhuǎn)債”持券權(quán)益和賣出收益歸屬張寧；4,390張“凌鋼轉(zhuǎn)債”持券權(quán)益和賣出收益歸屬余頌東。

此外，兩人還通過“胡某中”海通證券賬戶交易“凌鋼股份”。2022年4月18日至6月17日，“胡某中”海通證券賬戶買入“凌鋼股份”成交744,000股，成交金額189.8萬元；賣出“凌鋼股份”成交80,000股，成交金額20.25萬元，余股為664,000股。

在鞍鋼集團重組凌鋼集團的信息于2022年6月23日公告后，“胡某中”海通證券賬戶于2022年6月27日至6月28日賣出“凌鋼股份”成交664,000股，成交金額180.2萬元，余股為0。按照張寧與余頌東協(xié)議約定，“胡某中”海通證券賬戶414,000股“凌鋼股份”持股權(quán)益和賣出收益歸屬張寧；330,000股“凌鋼股份”持股權(quán)益和賣出收益歸屬余頌東。

對于證券交易的時間節(jié)點與內(nèi)幕信息高度吻合的行為，張寧與余頌東均未能作出合理解釋。

山西證監(jiān)局表示，上述違法事實有相關(guān)公告信息、銀行賬戶資料及交易流水、證券賬戶資料及交易明細、詢問筆錄、微信聊天記錄等證據(jù)證明，足以認定。張寧、余頌東的行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

綜上所述，山西證監(jiān)局根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，對張寧、余頌東做出如下懲罰：一、對張寧沒收違法所得1,343,043元，并處以4,029,129元罰款；二、對余頌東處以500,000元罰款。