“30億量化跑路”幕后大佬被抓！巨額資金能否追回？(9)

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2024-02-03 10:04:28 第一財(cái)經(jīng)

但是，進(jìn)入九逸資產(chǎn)前，戴麗莉在歐米茄工作。2018年10月開始擔(dān)任歐米茄是合規(guī)專員、風(fēng)控經(jīng)理。一年半后的2020年4月，她又擔(dān)任了九逸資產(chǎn)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

歐米茄曾為大連圣亞第八大股東，沈陽浙創(chuàng)曾為歐米茄的二股東，而毛崴曾為沈陽浙創(chuàng)的股東、大連圣亞總經(jīng)理。

除了歐米茄，戴麗莉與磐京系還有其他交集。資料顯示，戴麗莉是北京大城小鎮(zhèn)管理咨詢有限公司出資40%的股東。而該公司另外60%股權(quán)，由錢騰持有。

從事私募合規(guī)風(fēng)控的工作前，戴麗莉的職業(yè)軌跡長期停留在杭州。資料顯示，1997年至2018年，她一直在杭州一家環(huán)境工程企業(yè)從事人力資源工作，時(shí)間長達(dá)21年。

九逸資產(chǎn)大股東耿高，也有杭州任職經(jīng)歷。2015年8月至2017年4月，他先后在擔(dān)任浙江錦茂街網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、杭州聚量投資管理有限公司的投資經(jīng)理，2017年5月?lián)尉乓葙Y產(chǎn)基金經(jīng)理、法定代表人總經(jīng)理、執(zhí)行董事、信息填報(bào)負(fù)責(zé)人等職務(wù)。

國亞金控資本管理有限公司（下稱“國亞金控”）與毛崴之間，也存在某些關(guān)聯(lián)。

2018年3月底，國亞金控－匯信2號(hào)（下稱“匯信2號(hào)”）私募基金，以1.3%的持股比例，成為大連圣亞前十大股東。

匯信2號(hào)等產(chǎn)品賬戶，曾被國亞金控出借給他人控制，在2018年9月~12月，買入多喜愛6.11%的股份。由于增持比例達(dá)到5％未及時(shí)停止并披露，國亞金控2018年12月5日收到深交所監(jiān)管函。其中，占比2.95個(gè)百分點(diǎn)的股份，由匯信2號(hào)買入。

國亞金控回復(fù)深交所關(guān)注函時(shí)稱，該公司的兩只私募，只是投資多喜愛的通道。產(chǎn)品實(shí)際交易團(tuán)隊(duì)、投資者及托管方均由某金融機(jī)構(gòu)指定。

國亞金控成立于2016年8月，注冊資本5000萬元，法定代表人為楊丹丹，唯一股東蘇州極鏈數(shù)據(jù)科技有限公司，該公司由楊丹丹持股99%。2020年8月，因未按基金合同規(guī)定履行約定的職責(zé)和義務(wù)，導(dǎo)致匯信2號(hào)等基金的交易、風(fēng)控權(quán)限，被趙某遲團(tuán)隊(duì)實(shí)際控制，用于謀劃、執(zhí)行相關(guān)違法、違規(guī)行為，國亞金控及其總經(jīng)理高攀龍，被湖南證監(jiān)局警告、罰款3萬元。

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