注冊制首例！上交所對IPO發(fā)行人開出5年內(nèi)不接受申請文件罰單
注冊制首例！上交所對IPO發(fā)行人開出5年內(nèi)不接受申請文件罰單
6月11日，上海證券交易所針對上海思爾芯技術(shù)股份有限公司（簡稱“思爾芯”）的IPO申請發(fā)布了紀律處分通知，決定在未來五年內(nèi)不受理該公司的上市申請。這一舉措標志著注冊制實施以來，交易所首次對IPO發(fā)行人采取如此長期的申請禁令。
回顧事件，上交所在2021年8月24日接收到思爾芯提交的科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請。然而，隨著思爾芯主動撤回了這一上市請求，上交所在2022年7月27日終止了對該申請的審查。后續(xù)發(fā)展則是中國證監(jiān)會介入，對思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行的行為展開了立案調(diào)查和相應(yīng)的審理程序。
經(jīng)過證監(jiān)會的深入調(diào)查，發(fā)現(xiàn)思爾芯在其公開的證券發(fā)行文件中偽造了重要信息，特別是其《招股說明書》中的財務(wù)數(shù)據(jù)被確認含有虛假記錄。數(shù)據(jù)顯示，2020年思爾芯虛增營業(yè)收入1536.72萬元，占當(dāng)年總營業(yè)收入的11.55%，同時虛增利潤總額達到1246.17萬元，占當(dāng)年利潤總額的比例高達118.48%。針對此類違規(guī)行為，證監(jiān)會已于今年2月對思爾芯及其相關(guān)責(zé)任人作出了相應(yīng)的行政處罰決定。
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