中信證券兩保薦代表人被停工因IPO項目違規(guī)受罰

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2024-11-10 18:09:05 百家號

近日，上交所對深圳市皓吉達(dá)電子科技股份有限公司的創(chuàng)業(yè)板IPO項目開出五張罰單，指出該公司存在違規(guī)行為。其中，皓吉達(dá)及其兩名實際控制人因未準(zhǔn)確、完整披露實際控制人曾為夫妻關(guān)系且在報告期內(nèi)離異等事項被深交所通報批評。保薦機(jī)構(gòu)中信證券和北京市中倫律師事務(wù)所也因核查程序執(zhí)行不到位受到書面警示，中信證券的兩名保薦代表人被暫停工作半年。

今年9月28日，深交所受理了皓吉達(dá)的創(chuàng)業(yè)板IPO申請，但在經(jīng)過一輪問詢后，皓吉達(dá)與中信證券一同主動撤回上市申請，最終被深交所終止審核。盡管如此，深交所仍指出皓吉達(dá)及相關(guān)當(dāng)事人在發(fā)行上市申請過程中存在未準(zhǔn)確、完整披露實際控制人曾為夫妻關(guān)系且在報告期內(nèi)離異等事項以及控股股東的重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況的違規(guī)行為。

招股說明書顯示，皓吉達(dá)的實際控制人為董事長黃國平和董事、總經(jīng)理黃碧嬋。二人分別持有公司25.83%和59.69%的股份，并通過簽署一致行動協(xié)議鞏固了共同控制關(guān)系。然而，發(fā)行人未按規(guī)定在招股書中披露實控人曾為夫妻關(guān)系及報告期內(nèi)離異的信息，影響了審核機(jī)構(gòu)對發(fā)行人實控人是否發(fā)生變更的判斷。

此外，深交所在第一輪問詢中要求說明實際控制權(quán)是否發(fā)生變化。發(fā)行人提供的回復(fù)初稿顯示，黃國平和黃碧嬋在小象投資層面的持股比例發(fā)生了重大變化，但這些變動情況并未如實披露。對此，皓吉達(dá)及其實控人提出異議，認(rèn)為離婚事項不影響其共同控制關(guān)系。最終，深交所對皓吉達(dá)及其實控人予以通報批評，并記入誠信檔案。

招股書顯示，皓吉達(dá)主要從事消費(fèi)電子精密線圈產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，主要客戶包括立訊精密和阿爾卑斯電氣株式會社，客戶集中度較高，募資金額約為7億元。

作為保薦機(jī)構(gòu)，中信證券在明知前述離婚事項的情況下，未督促發(fā)行人在招股書中按規(guī)定披露相關(guān)信息，且未充分核查。最終，深交所對中信證券采取書面警示的監(jiān)管措施，兩名保薦代表人胡濱、楊銳彬被給予六個月不接受其簽字文件的紀(jì)律處分。今年以來，中信證券多次被監(jiān)管部門“點名”，涉及多個項目的核查不充分問題。

北京市中倫律師事務(wù)所也因未執(zhí)行充分有效的核查程序被深交所書面警示，三名簽字律師被通報批評。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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