五家券商齊遭監(jiān)管點(diǎn)名罰沒(méi)總額超1500萬(wàn)

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2024-11-10 20:37:00 北京商報(bào)

近日，多家券商同日被監(jiān)管“點(diǎn)名”。11月8日，東吳證券公告稱(chēng)已收到來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書(shū)》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)東吳證券及相關(guān)的4位保薦代表人給予警告，共罰沒(méi)超1500萬(wàn)元。同日，包括中信證券在內(nèi)的四家券商或券商旗下?tīng)I(yíng)業(yè)部也被監(jiān)管“點(diǎn)名”，處罰事由涉及保薦業(yè)務(wù)違規(guī)、內(nèi)部控制不完善、未有效履行賬戶(hù)使用實(shí)名制等。截至11月10日，年內(nèi)證券行業(yè)罰款總額已達(dá)2.79億元。有業(yè)內(nèi)人士表示，多家券商同日被“點(diǎn)名”可能增強(qiáng)對(duì)行業(yè)的警示震懾作用，當(dāng)前證券行業(yè)的監(jiān)管趨于細(xì)化，未來(lái)仍將延續(xù)這一趨勢(shì)。

東吳證券在為國(guó)美通訊2020年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦承銷(xiāo)服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，出具的文件存在虛假記載。張琦、王新為直接負(fù)責(zé)的主管人員。此外，東吳證券在為紫鑫藥業(yè)2014年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦（含持續(xù)督導(dǎo)）服務(wù)過(guò)程中也未勤勉盡責(zé)，出具文件存在虛假記載，蔣序全、李佳佳為直接負(fù)責(zé)的主管人員。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)東吳證券責(zé)令改正，給予警告，并針對(duì)兩個(gè)項(xiàng)目分別處以罰款。相關(guān)工作人員同步被罰款。張琦、王新各自被處以70萬(wàn)元罰款；蔣序全、李佳佳分別被處以20萬(wàn)元、10萬(wàn)元罰款。至此，該券商及相關(guān)從業(yè)人員被罰沒(méi)金額超1500萬(wàn)元。

同日，券業(yè)“一哥”中信證券也遭深交所書(shū)面警示。監(jiān)管函顯示，中信證券在保薦皓吉達(dá)項(xiàng)目中存在對(duì)發(fā)行人實(shí)際控制人認(rèn)定和控制權(quán)穩(wěn)定性的核查程序執(zhí)行不到位、未督促發(fā)行人準(zhǔn)確、完整披露控股股東的重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況的違規(guī)行為。深交所對(duì)中信證券采取書(shū)面警示的監(jiān)管措施，并對(duì)兩名保薦代表人給予六個(gè)月不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件的紀(jì)律處分。

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