同花順子公司被責(zé)令改正暫停新增客戶 違規(guī)宣傳遭監(jiān)管處罰
11月15日晚，同花順發(fā)布公告稱，其子公司浙江同花順云軟件有限公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局的《行政監(jiān)管措施決定書》。該子公司存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括營銷人員使用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖及個(gè)股過往業(yè)績進(jìn)行宣傳且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示；部分營銷和服務(wù)人員夸大和誤導(dǎo)性宣傳，并變相承諾收益；部分提供投資建議的人員未登記為證券投資顧問；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，存在暗示推薦個(gè)股的情況；作為平臺(tái)運(yùn)營主體，在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中未盡到合規(guī)管理責(zé)任；在與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控也不到位。
針對(duì)這些違規(guī)行為，浙江監(jiān)管局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正、暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個(gè)月。
同花順還表示，有關(guān)公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞并不屬實(shí)。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及其子公司不存在被立案調(diào)查的情況。公司將進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)營。
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