公募基金行業(yè)再次曝出“老鼠倉”案件。證監(jiān)會對相關基金從業(yè)人員進行了立案調查,并作出了處罰決定。
許文峰在2020年7月至2023年3月期間,明示或暗示他人利用未公開信息直接或間接交易、參與控制20個證券賬戶與相關基金產品產生趨同交易,最終虧損超過700萬元。監(jiān)管部門對許文峰合計罰沒153.82萬元,并采取了5年證券市場禁入措施。
近日,證監(jiān)會披露了一則行政處罰決定書,詳細說明了許文峰和金鎏利用未公開信息進行交易的違法事實。許文峰曾為浦銀安盛的基金經(jīng)理,管理多只FOF基金,已在去年3月全部卸任離職。
根據(jù)罰單信息,在2020年7月31日至2023年3月14日,許文峰控制使用9個證券賬戶與相關基金產品趨同交易并虧損53.32萬元。同一時期內,許文峰與金鎏共同控制使用8個證券賬戶,在滬深兩市買入趨同股票,累計趨同交易虧損650.53萬元。此外,許文峰還多次與他人聯(lián)絡接觸,明示或暗示相關未公開信息,導致相關人員控制使用的3個證券賬戶與相關基金產品產生趨同交易,相關人員通過趨同交易盈利3.82萬元。經(jīng)計算,許文峰直接或間接使用以及參與控制上述20個證券賬戶進行趨同交易,合計虧損700.03萬元。
證監(jiān)會認為,許文峰的行為違反了基金法第二十條第六項的規(guī)定,對其單獨利用未公開信息交易并虧損的行為責令改正,并處60萬元罰款;對其與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責令改正,并處60萬元罰款,其中許文峰承擔40萬元,金鎏承擔20萬元。此外,對許文峰明示或暗示他人利用未公開信息交易的行為責令改正,沒收違法所得3.82萬元,并處50萬元罰款。因此,對許文峰合計罰沒153.82萬元,并采取5年證券市場禁入措施。
年內基金行業(yè)已有多起“老鼠倉”事件被曝光。例如,四川證監(jiān)局公告顯示,基金經(jīng)理李某彥存在泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關交易行為的違法行為,對其責令改正,合計罰沒154.29萬元。上海證監(jiān)局也公告,基金會計畢某昱利用未公開信息進行證券交易,對其責令改正,沒收違法所得48.51萬元,并處以70萬元罰款。此外,私募“老鼠倉”也被屢屢曝光。例如,浙江壹諾投資管理有限公司投資總監(jiān)李凌云、深圳前海海雅金融控股有限公司時任總經(jīng)理涂爾帆均涉及利用未公開信息交易股票行為,分別被罰沒共計653.07萬元和6651.69萬元。
近年來,監(jiān)管部門對于“老鼠倉”違規(guī)情形的監(jiān)管及處罰越來越嚴格?;鸸緫掷m(xù)對員工進行盡職盡責教育,讓員工意識到違法違規(guī)的成本。同時,壓實從業(yè)人員合規(guī)教育也是保證證券基金公司信用、保持行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展的重要基礎。
??“捕鼠”案再添一例。上海證監(jiān)局近日對上海某基金管理有限公司的基金經(jīng)理張某利用未公開信息交易行為作出處罰。
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