今年來監(jiān)管已發(fā)544張罰單從嚴是主基調(diào) 券商罰單數(shù)量創(chuàng)新高

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2024-12-24 09:35:06 財聯(lián)社

上周末，一張關(guān)于21家上市公司收到監(jiān)管函的截圖廣泛傳播，其中包括中信、興業(yè)、華鑫、信達、招商、銀河等6家券商。這引發(fā)了市場的緊張情緒，認為是嚴監(jiān)管的集中體現(xiàn)。實際上，6家券商同時接到罰單的情況確實有些巧合，因為這些罰單來自不同的監(jiān)管局。在當前嚴監(jiān)管的大環(huán)境下，中介機構(gòu)業(yè)務罰單較多已是證券行業(yè)的共識，不必過度解讀。近年來，每年年底都有罰單集中發(fā)布的情況。

自今年12月以來，券商共收到30張罰單，與去年同期相比僅增加1張。全年來看，截至12月23日，券商累計收到544張罰單，超過去年全年的數(shù)量，涉及85家券商。其中，機構(gòu)主體罰單241張，人員罰單303張，共有510名從業(yè)人員被處罰，平均每月約有42.5人被處罰。

從業(yè)務類型來看，經(jīng)紀業(yè)務以159張罰單位居首位，投行業(yè)務罰單104張，資管業(yè)務罰單19張。12月的罰單中，民生證券最多，收到4張罰單，招商證券和興業(yè)證券各收到3張罰單，其他多家券商也分別收到不同數(shù)量的罰單。處罰類型以警示函為主，共計18張；責令改正為5張；通報批評3張；行政處罰2張，書面警示及其他自律監(jiān)管措施各1張。

罰單主要涉及保薦業(yè)務及經(jīng)紀業(yè)務。違規(guī)類型中，“內(nèi)控管理不規(guī)范”的罰單最多，有11張；“投資者適當性管理不規(guī)范”罰單有8張；“未盡責督導信息披露”“出具的文件存在虛假記載、重大遺漏”等相關(guān)內(nèi)容的罰單各有4張；“私下接受投資者委托買賣證券”“從業(yè)人員違規(guī)買賣證券”罰單均有3張；“不當營銷宣傳”“違規(guī)獲取不正當利益”的罰單有2張。

從處罰發(fā)布主體看，共涉及14家地方證監(jiān)局、上交所和深交所。深圳證監(jiān)局、江蘇證監(jiān)局和上交所下發(fā)的罰單較多。

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