上周末,一張關(guān)于21家上市公司收到監(jiān)管函的截圖廣泛傳播,其中包括中信、興業(yè)、華鑫、信達、招商、銀河等6家券商。這引發(fā)了市場的緊張情緒,認為是嚴監(jiān)管的集中體現(xiàn)。實際上,6家券商同時接到罰單的情況確實有些巧合,因為這些罰單來自不同的監(jiān)管局。在當前嚴監(jiān)管的大環(huán)境下,中介機構(gòu)業(yè)務罰單較多已是證券行業(yè)的共識,不必過度解讀。近年來,每年年底都有罰單集中發(fā)布的情況。
自今年12月以來,券商共收到30張罰單,與去年同期相比僅增加1張。全年來看,截至12月23日,券商累計收到544張罰單,超過去年全年的數(shù)量,涉及85家券商。其中,機構(gòu)主體罰單241張,人員罰單303張,共有510名從業(yè)人員被處罰,平均每月約有42.5人被處罰。
從業(yè)務類型來看,經(jīng)紀業(yè)務以159張罰單位居首位,投行業(yè)務罰單104張,資管業(yè)務罰單19張。12月的罰單中,民生證券最多,收到4張罰單,招商證券和興業(yè)證券各收到3張罰單,其他多家券商也分別收到不同數(shù)量的罰單。處罰類型以警示函為主,共計18張;責令改正為5張;通報批評3張;行政處罰2張,書面警示及其他自律監(jiān)管措施各1張。
罰單主要涉及保薦業(yè)務及經(jīng)紀業(yè)務。違規(guī)類型中,“內(nèi)控管理不規(guī)范”的罰單最多,有11張;“投資者適當性管理不規(guī)范”罰單有8張;“未盡責督導信息披露”“出具的文件存在虛假記載、重大遺漏”等相關(guān)內(nèi)容的罰單各有4張;“私下接受投資者委托買賣證券”“從業(yè)人員違規(guī)買賣證券”罰單均有3張;“不當營銷宣傳”“違規(guī)獲取不正當利益”的罰單有2張。
從處罰發(fā)布主體看,共涉及14家地方證監(jiān)局、上交所和深交所。深圳證監(jiān)局、江蘇證監(jiān)局和上交所下發(fā)的罰單較多。
7月5日,多家上市公司因財務造假問題被處以大額罰款。江蘇舜天在歷經(jīng)20個月的立案調(diào)查后,其參與的長達12年的虛假自循環(huán)業(yè)務案塵埃落定
2024-07-07 13:38:33多家上市公司被開出千萬級罰單