杭州30億量化私募跑路后續(xù) 涉案機構下落不明

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2025-03-29 12:07:30 第一財經

法院公告揭示了2023年11月“杭州30億量化私募跑路”事件的最新進展，該事件涉及的多家私募基金和托管機構即將進入訴訟階段。上海金融法院公告顯示，北京華軟新動力私募基金管理有限公司以侵權責任糾紛為由，將深圳匯盛私募證券基金管理有限公司、杭州瑜瑤私募基金管理有限公司、磐京股權投資基金管理(上海)有限公司、華泰證券股份有限公司、國金道富投資服務有限公司五家機構訴至法庭，案件定于4月22日開庭。

值得注意的是，前三家被告私募目前均處于“下落不明”狀態(tài)，而原告華軟新動力本月新增14條被執(zhí)行人信息，執(zhí)行標的合計639.22萬元，使得這起震動資管圈的“連環(huán)雷”事件更加撲朔迷離。

此次訴訟案源于2023年11月的“杭州30億量化私募跑路”事件。當時，深圳匯盛、杭州瑜瑤兩家私募接連違約，導致華軟新動力管理的部分私募基金產品兌付困難。隨后，云南信托、鄭煤機、英洛華、橫店東磁等公司也確認“踩雷”。據知情人士透露，違約的主要原因是實際控制人毛崴被有關部門控制，資金鏈斷裂引發(fā)后續(xù)爆雷。

證監(jiān)會調查發(fā)現，相關人員控制多家機構，存在虛假宣傳、報送虛假信息、違規(guī)信披等行為，公安機關已介入并控制涉案人員。在此次訴訟中，華軟新動力請求法院判決五名被告對該公司受托管理的“天安2號”基金本金損失中的1億元承擔連帶賠償責任，并支付相應利息損失。

“爆雷事件”后，華軟新動力業(yè)務遭受重創(chuàng)，近一年半未成立任何新產品，并新增多條被執(zhí)行人記錄。該公司此前聲明將持續(xù)向投資人進行信息披露，并采取法律手段追討損失。然而，至今沒有進一步披露相關進展。多家上市公司如鄭煤機、英洛華、橫店東磁因無法回收資金，只能自擔損失。

涉事的深圳匯盛、杭州瑜瑤、磐京投資三家機構早已處于下落不明的狀態(tài)。中基協(xié)網站信息顯示，這些機構或處于異常經營狀態(tài)，或已被注銷登記。律師陳煒解釋稱，下落不明可能是公司人去樓空停止經營，導致無法正常辦公，無視法院送達行為。

多層嵌套是此次“爆雷”事件的關鍵問題。近年來，如何厘定嵌套型私募基金管理人的信義義務邊界及確定相關主體責任成為關注焦點。上海金融法院法官葛翔指出，多層嵌套合同關系一般不屬于無效情形，除非影響基本金融秩序。在特定情況下，上層基金投資者可以向下層基金主張權利。

監(jiān)管層對復雜結構產品的審查也在加強。2023年9月底，中基協(xié)發(fā)布《私募投資基金備案指引第2號——私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金》，禁止私募基金多層嵌套。同年12月，證監(jiān)會發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》再次明確約束私募嵌套層級不得超過兩層。隨著監(jiān)管趨嚴，私募行業(yè)加速出清，2024年已有大量私募基金管理人被注銷。

(責任編輯：張小花 TT1000)

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