全國(guó)首例兩股民收到78萬(wàn)元賠償款虛假增持承諾被判賠

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2025-06-13 09:28:40 證券時(shí)報(bào)

6月12日，上海金融法院審結(jié)了一起證券虛假陳述責(zé)任糾紛案。原告劉某某和鄭某某起訴被告上海金某泰化工股份有限公司、袁某及羅某，因兩名被告未履行公開(kāi)增持承諾而引發(fā)訴訟。目前，袁某和羅某已向兩名原告全額支付賠償款。

該案是2019年修訂《中華人民共和國(guó)證券法》以來(lái)，全國(guó)首例因上市公司董監(jiān)高未履行公開(kāi)增持承諾而引發(fā)的證券侵權(quán)糾紛案件。2021年6月15日，金某泰發(fā)布公告稱，公司董事兼總裁袁某和控股子公司總經(jīng)理羅某計(jì)劃在六個(gè)月內(nèi)增持公司股份，金額合計(jì)不低于3億元。隨后，金某泰兩次發(fā)布公告，將增持承諾履行期限分別延期至2022年6月15日和9月30日。然而，2022年9月30日盤后，金某泰宣布袁某和羅某未能完成增持計(jì)劃。同年10月20日，上海證監(jiān)局對(duì)袁某和羅某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同年12月21日，深交所作出《關(guān)于對(duì)袁某、羅某給予公開(kāi)譴責(zé)處分的決定》。

原告劉某某和鄭某某認(rèn)為，他們因上述增持承諾購(gòu)買了金某泰股票，但袁某和羅某未履行承諾，構(gòu)成證券虛假陳述行為，要求三名被告共同賠償投資差額損失、傭金損失等共計(jì)900余萬(wàn)元。今年4月25日，上海金融法院宣判該案，判令袁某和羅某共同賠償劉某某投資損失50.61萬(wàn)元，共同賠償鄭某某投資損失27.74萬(wàn)元，合計(jì)78.35萬(wàn)元。

新《證券法》第八十四條第二款規(guī)定，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等作出公開(kāi)承諾的，應(yīng)當(dāng)披露；不履行承諾給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。該條規(guī)定首次從法律層面明確了違反公開(kāi)承諾的民事賠償責(zé)任。在本案中，兩名董監(jiān)高公開(kāi)承諾增持金額不低于3億元，按當(dāng)時(shí)股價(jià)計(jì)算可增持1500多萬(wàn)股，如果完成增持承諾，將分別成為第四和第五大股東，從而導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化。但在為期一年的增持承諾期內(nèi)，兩名被告實(shí)際增持金額為零。

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