炒股罰單接連！事關(guān)兩券商員工，有的小賺幾千塊，有的虧掉幾萬塊違規(guī)交易頻發(fā)引監(jiān)管重拳

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2025-07-24 21:00:02 財(cái)聯(lián)社

近期，廈門證監(jiān)局接連發(fā)布了三張行政處罰決定書，針對(duì)券商從業(yè)人員違規(guī)買賣證券的行為。金圓統(tǒng)一證券的王健、長(zhǎng)城國(guó)瑞證券的鄭瀚與陳仲賓三人因在任職期間借用他人證券賬戶交易股票及可轉(zhuǎn)換公司債券，分別被處以沒收違法所得及罰款或單處罰款的行政處罰。每人最終罰款金額均為4萬元。

王健在2022年3月20日至2024年8月31日期間，利用“王某”名下的中信建投證券賬戶進(jìn)行股票交易，累計(jì)成交金額達(dá)979.17萬元，但最終累計(jì)盈利僅5579.29元，盈利比例不足0.06%。

鄭瀚于2022年2月7日至2024年2月1日在長(zhǎng)城國(guó)瑞證券任職期間，使用“李某葉”名下長(zhǎng)城國(guó)瑞證券賬戶交易股票及可轉(zhuǎn)債，累計(jì)成交金額576.67萬元，最終虧損4.86萬元。

陳仲賓從2021年3月19日至2023年1月4日，使用“周某”名下華泰證券賬戶交易股票及可轉(zhuǎn)債，累計(jì)成交金額192.46萬元，累計(jì)盈利4069.91元。

這些違規(guī)行為持續(xù)時(shí)間均超過20個(gè)月，表明當(dāng)事人長(zhǎng)期違規(guī)。值得注意的是，違規(guī)交易未必帶來超額收益，反而需承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管處罰，甚至影響個(gè)人職業(yè)聲譽(yù)和公司聲譽(yù)。監(jiān)管對(duì)這類行為采取了“行為導(dǎo)向”的監(jiān)管思路，即使違規(guī)手段隱蔽，也難逃監(jiān)管。

根據(jù)《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得直接或以化名、借他人名義持有、買賣股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。此次處罰依據(jù)《證券法》第一百八十七條，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。然而，實(shí)際罰款金額低于該條款規(guī)定的上限，這與當(dāng)事人配合態(tài)度有關(guān)：王健如實(shí)陳述，鄭瀚與陳仲賓主動(dòng)糾正，符合從輕或減輕處罰的情形。

資本市場(chǎng)的健康發(fā)展需要?jiǎng)?chuàng)新活力，更需要合規(guī)底線。近年來，監(jiān)管持續(xù)打擊從業(yè)人員違規(guī)交易行為。今年上半年，違規(guī)炒股相關(guān)罰單超過22張，部分從業(yè)人員利用管理權(quán)限實(shí)施內(nèi)幕交易。為應(yīng)對(duì)這一問題，監(jiān)管與行業(yè)正雙管齊下，各地證監(jiān)局加大整治力度，完善合規(guī)內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員及其近親屬投資行為的管理，并將其納入合規(guī)檢查的重要內(nèi)容，強(qiáng)化責(zé)任追究。中證協(xié)也在征求業(yè)內(nèi)意見，擬出臺(tái)相關(guān)規(guī)定，防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。

(責(zé)任編輯：0764)

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