10月9日，中國(guó)商務(wù)部發(fā)布了《關(guān)于對(duì)境外相關(guān)稀土物項(xiàng)實(shí)施出口管制的公告》和《關(guān)于對(duì)稀土相關(guān)技術(shù)實(shí)施出口管制的公告》，進(jìn)一步完善了我國(guó)對(duì)受管制的稀土物項(xiàng)及相關(guān)技術(shù)出口的規(guī)則與手段。這些措施旨在打擊當(dāng)前部分企業(yè)蓄意規(guī)避現(xiàn)有措施的違規(guī)出口行為，并為未來法律法規(guī)的落地實(shí)施提供更多細(xì)則。

《物項(xiàng)公告》明確了包含中國(guó)原產(chǎn)稀土物項(xiàng)0.1%價(jià)值占比的外國(guó)制造產(chǎn)品以及利用中國(guó)原產(chǎn)稀土相關(guān)技術(shù)的外國(guó)制造產(chǎn)品納入管制范圍，并將于12月1日實(shí)施。這一規(guī)則有助于降低企業(yè)合規(guī)管理成本，提高業(yè)務(wù)效率，但也要求涉及相關(guān)物項(xiàng)制造的經(jīng)營(yíng)者將中國(guó)出口管制合規(guī)管理納入全流程。該規(guī)則借鑒了國(guó)際成熟實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，反映了我國(guó)對(duì)非國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品進(jìn)行管控的審慎態(tài)度。

《物項(xiàng)公告》還規(guī)定了許可證申請(qǐng)審批細(xì)則，主要針對(duì)“黑名單”及涉軍用途。具體包括：涉及管制名單及關(guān)注名單內(nèi)的進(jìn)口商、最終用戶的許可證申請(qǐng)?jiān)瓌t上不予許可；境外軍事主體及相關(guān)用途的許可證申請(qǐng)?jiān)瓌t上不予許可；境外“先進(jìn)制程”邏輯（14nm以下）及存儲(chǔ)芯片（256層以上）研發(fā)、制造等特定用途的許可證申請(qǐng)采取逐案審批政策。這有利于企業(yè)在項(xiàng)目可行性研判評(píng)估中提前做好準(zhǔn)備。

此外，《物項(xiàng)公告》設(shè)立了合規(guī)告知機(jī)制，要求涉及稀土物項(xiàng)的出口經(jīng)營(yíng)者向進(jìn)口商或最終用戶出具《合規(guī)告知書》，并在附件提供了指引和范本。這一機(jī)制有助于供應(yīng)鏈上下游的信息傳遞和合規(guī)義務(wù)的識(shí)別管理，確保管制要求的有效實(shí)施。

《技術(shù)公告》則基于國(guó)家安全與利益等因素，限制中國(guó)公民、法人和非法人組織參與境外稀土開采、冶煉分離等活動(dòng)，并將管控范圍擴(kuò)大至未列入管制清單的貨物、技術(shù)或服務(wù)。這項(xiàng)規(guī)則旨在防止通過購(gòu)買稀土產(chǎn)線或收買工程師等方式竊取我國(guó)稀土制造技術(shù)。

《技術(shù)公告》還豁免了已經(jīng)進(jìn)入公共領(lǐng)域的技術(shù)、基礎(chǔ)科學(xué)研究中的技術(shù)和普通專利申請(qǐng)所需技術(shù)，并將尚未進(jìn)入公共領(lǐng)域的技術(shù)后續(xù)公開活動(dòng)作為審批事項(xiàng)予以管控。這種規(guī)定方式既避免了對(duì)不具有管控意義的已公開信息進(jìn)行無效管控，也有利于防范特定主體企圖通過公開相關(guān)技術(shù)規(guī)避管制的行為。

此次發(fā)布的兩項(xiàng)公告細(xì)化了稀土相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)的管控措施，遏制了近期較為突出的稀土管制規(guī)避行為，體現(xiàn)了我國(guó)在借鑒國(guó)際實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的探索與嘗試。隨著我國(guó)多領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)與科技水平的逐步提高，未來類似管控措施可能進(jìn)一步拓展其適用范圍，為相關(guān)制度完善積累更多經(jīng)驗(yàn)和參考。