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港媒曝光姚剛落馬內(nèi)幕：與境外合謀做空中國股市(4)

2015-11-13 21:05:55  環(huán)球網(wǎng)    參與評論()人

4月16日，證監(jiān)會主席肖鋼在上海出席會議時(shí)也反復(fù)提示風(fēng)險(xiǎn)，但當(dāng)時(shí)大家還意識不到市場的風(fēng)險(xiǎn)已有所聚集。當(dāng)我們面對市場機(jī)遇時(shí)，并不是說沒有風(fēng)險(xiǎn);同樣，我們講風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，也不能看不到機(jī)遇。

　　2、是誰決定了股市的大趨勢？

現(xiàn)在股市跌到三千點(diǎn)左右，對于還沒有入市的投資者，或者手持現(xiàn)金的投資者來講，是很難得的機(jī)會。

我們究竟該怎么保衛(wèi)這個(gè)市場？關(guān)鍵是規(guī)范市場秩序。從2008年到2012年，證監(jiān)會集中調(diào)查內(nèi)幕交易案件590件，占期間案件調(diào)查總量的40%。2013年至今，我們打擊違法違規(guī)行為的力度還在不斷加強(qiáng)。

最近，原中國證監(jiān)主席助理張育軍，已經(jīng)被組織部門調(diào)查;同時(shí)，中信證券的總經(jīng)理陳博明、董事總經(jīng)理徐鋼、信息技術(shù)部汪錦嶺等也被立案調(diào)查。中信證券作為我國名列前茅的證券公司，涉嫌嚴(yán)重的內(nèi)幕交易，說明我們前期的股市無論是暴漲還是暴跌，跟我們的核心投行不遵紀(jì)守法，只顧謀取小集團(tuán)的利益，有直接的關(guān)系。

股市的維穩(wěn)工作，卷入了多少人!所以我多次講，有人認(rèn)為股市暴漲暴跌，是由于我們散戶眾多，是他們追漲殺跌所致。事實(shí)上，散戶的責(zé)任是微乎其微的，決定股市大趨勢的就是大的投資銀行，大的證券公司。所以，我們要穩(wěn)定股市，讓股市真正遵循價(jià)值投資的理念，就要確保大型機(jī)構(gòu)帶頭遵紀(jì)守法，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違規(guī)要堅(jiān)決果斷進(jìn)行打擊。

　　3、市場走勢不以善良人的意志為轉(zhuǎn)移

2013年我們查處了一系列違法違規(guī)案件，行政處罰金額共計(jì)7.3億元，行政處罰當(dāng)事人282人，其中25人被處以終身禁入處罰。 2015年啟動了證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動，第一批五類違法違規(guī)的行為： 第一類是并購重組過程中，上市公司和它的并購對象實(shí)施財(cái)務(wù)造假的行為;第二類是以市值管理為名，內(nèi)外勾結(jié)，集中資金優(yōu)勢和信息優(yōu)勢操縱市場行為;第三類是新三板市場上通過制造假消息，實(shí)施炒作的行為;第四類是證券公司等從業(yè)人員利用未公開的信息進(jìn)行非法交易的行為，目前查處的中信證券就屬于此類;第五類是集中資金持倉優(yōu)勢，操縱期貨交易價(jià)格行為。

我們是4月24日啟動的這個(gè)行動，應(yīng)該還是及時(shí)的，但是市場的走勢確實(shí)不以善良人的意志為轉(zhuǎn)移，最終還是發(fā)生了嚴(yán)重的暴漲暴跌。

第二批也是分成五類違法違規(guī)行為，其中第三類就是濫用交易規(guī)則，破壞市場秩序，目前主要體現(xiàn)在股指期貨交易上。大家看到，中國金融期貨交易所(中金所)一再提高保證金門檻，限制機(jī)構(gòu)持倉規(guī)模，這是不得已的做法。

第三批是迎合市場特點(diǎn)，編題材，講故事，以內(nèi)容虛假、夸大或不確定的信息影響股價(jià)。我們說，創(chuàng)業(yè)板市場有鼓勵創(chuàng)新和創(chuàng)造未來市場的職能，優(yōu)秀的公司也不少，但如果創(chuàng)業(yè)板上每只股票都暴漲一遍，是不可能的?，F(xiàn)在創(chuàng)業(yè)板跌得非常慘，就是由于炒得太高了。

第四批案件主要涉及制造謠言、操縱市場。有人說印花稅要上調(diào)，甚至敢造最高領(lǐng)導(dǎo)人的謠，這是編造散布違法信息。一旦查證制造謠言與推動相關(guān)股票和股指期貨、操縱市場有關(guān)聯(lián)，就是犯罪行為。

第五批主要是在重大交易事項(xiàng)中，并購方和上市公司在并購過程中散布虛假消息;或利用虛假信息騙取發(fā)行資格，或粉飾財(cái)務(wù)報(bào)表，導(dǎo)致上市公司股價(jià)異常波動，都是嚴(yán)重的違法行為。

4、輿論不要朝天開槍

通過對這么多類別的違法犯罪行為進(jìn)行梳理，我們注意到，現(xiàn)在監(jiān)管部門對違法犯罪的稽查越來越細(xì)，針對性越來越強(qiáng)。為了整肅市場秩序，讓市場更加公平、公正、公開，促使大的投行的操作行為更加透明，8月28日，證監(jiān)會宣布，向公安部集中移送22起相關(guān)案件的線索。市場暴跌后，7月9日，公安部副部長孟慶豐同志帶隊(duì)，到證監(jiān)會調(diào)取相關(guān)違法犯罪的證據(jù)，高調(diào)打擊操縱市場行為。

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