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證監(jiān)會(huì)：企業(yè)赴境外上市應(yīng)遵守國家安全法律法規(guī)(3)

2021-12-25 00:54:23 來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 A+A-

三、問:請介紹境外上市備案管理平穩(wěn)有序?qū)嵤┖瓦^渡期的有關(guān)安排。

答:我們將堅(jiān)持法不溯及既往的原則,堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn),確保備案管理平穩(wěn)實(shí)施。

在制度設(shè)計(jì)方面主要體現(xiàn):一是先從增量開始。對增量企業(yè)和發(fā)生再融資等活動(dòng)的存量企業(yè),按要求履行備案程序;其他存量企業(yè)備案將另行安排,給予充分的過渡期。二是區(qū)分首發(fā)和再融資。充分考慮境外市場再融資便捷高效的特點(diǎn),對再融資在備案時(shí)點(diǎn)、備案材料要求等方面作了差異化的制度安排,與境外市場實(shí)踐做好銜接,減少對境外上市企業(yè)融資活動(dòng)的影響。

四、問:請介紹境外上市備案管理主要流程。

答:證監(jiān)會(huì)備案管理將重點(diǎn)關(guān)注境內(nèi)企業(yè)合規(guī)情況,遵循必要、合理的原則設(shè)定備案程序和材料要求,避免過多增加企業(yè)負(fù)擔(dān),備案管理將比現(xiàn)行的行政許可更加高效便捷。按照備案管理制度要求,企業(yè)須對重點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)提交說明,中介機(jī)構(gòu)須出具必要的核查意見。備案材料完備、符合規(guī)定要求的,證監(jiān)會(huì)在20個(gè)工作日內(nèi)出具備案通知書,如證監(jiān)會(huì)認(rèn)為材料反映的信息不完整、不充分,將要求企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)充說明。根據(jù)企業(yè)材料反映的情況,證監(jiān)會(huì)視需征求有關(guān)主管部門意見,征求意見時(shí)間不計(jì)算在備案時(shí)限內(nèi),征求意見情況將及時(shí)反饋給申請人。

五、問:請介紹備案管理制度下加強(qiáng)境內(nèi)監(jiān)管協(xié)同有關(guān)考慮。

答:為保障備案管理順利實(shí)施,證監(jiān)會(huì)將與境內(nèi)有關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域主管部門建立監(jiān)管協(xié)作機(jī)制,加強(qiáng)政策銜接、信息共享和監(jiān)管協(xié)同,不會(huì)要求企業(yè)到多個(gè)部門拿“路條”、跑審批,盡可能減輕企業(yè)監(jiān)管負(fù)擔(dān)。

首先,對特定行業(yè)領(lǐng)域主管部門以制度規(guī)則明確要求企業(yè)境外上市前履行監(jiān)管程序的,企業(yè)提交備案申請前應(yīng)當(dāng)取得主管部門出具的監(jiān)管意見、備案或核準(zhǔn)等文件。比如,根據(jù)《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》等規(guī)定,中資商業(yè)銀行境外上市前須履行銀行業(yè)主管部門的審批程序。

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