長(zhǎng)江證券合規(guī)存在漏洞不僅體現(xiàn)在研報(bào)方面，在公司的日常經(jīng)營(yíng)管理中，也問題頻發(fā)。去年9月份，長(zhǎng)江證券管理層在未經(jīng)董事會(huì)審議通過的情況下，違規(guī)對(duì)外投資0.5億元。彼時(shí)，長(zhǎng)江證券負(fù)責(zé)人對(duì)新京報(bào)記者表示，公司在合規(guī)方面確實(shí)存在漏洞，會(huì)加強(qiáng)內(nèi)部控制管理。

為了促進(jìn)私募業(yè)務(wù)的發(fā)展，長(zhǎng)江證券去年計(jì)劃投資5000萬元參股中證報(bào)價(jià)系統(tǒng)公司，這個(gè)公司是由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建并授權(quán)中證協(xié)管理。這項(xiàng)投資需經(jīng)過公司董事會(huì)審議通過后才能執(zhí)行。

去年3月25日，長(zhǎng)江證券董事會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)審議后，認(rèn)為公司參股中證報(bào)價(jià)系統(tǒng)公司的條件不成熟。

不過，在董事會(huì)審議前，公司管理層就已經(jīng)于當(dāng)年3月12日與中證報(bào)價(jià)系統(tǒng)公司簽署了增資擴(kuò)股協(xié)議，并將5000萬元款項(xiàng)劃至對(duì)方賬戶。而直到去年8月份，董事和監(jiān)事在審閱半年報(bào)時(shí)才發(fā)現(xiàn)簽署協(xié)議和劃款的情況。

對(duì)于此事件，長(zhǎng)江證券證代承認(rèn)公司存在合規(guī)漏洞。

“正常程序是決策層先批準(zhǔn)后，管理層再進(jìn)行投資活動(dòng)，而在實(shí)際過程中卻沒有遵照這個(gè)程序，這種情況在公司是首次發(fā)生，公司在合規(guī)方面確實(shí)存在漏洞?！遍L(zhǎng)江證券的證代對(duì)新京報(bào)記者表示。 新京報(bào)記者 李蕾

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