根據(jù)《證券法》第102條、第105條，證券交易所實行會員制。今天，在座的各位會員代表是投資銀行家、各個專業(yè)領(lǐng)域的專家，也都是金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)。大家必須有家國情懷和時代擔(dān)當(dāng)，這就是實實在在的政治，這就是實實在在的大局。當(dāng)今，沒有不講政治的金融，也沒有不重視金融的政治。交易所和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)都要提高政治站位，牢固樹立“四個意識”，成為堅決落實黨中央、國務(wù)院決策部署的先鋒力量，成為身體力行新發(fā)展理念的關(guān)鍵力量，成為市場各方及投資者最可信賴的依靠力量。

當(dāng)前，我國資本市場保持穩(wěn)健運(yùn)行，這種態(tài)勢來之不易，要倍加珍惜。今年將召開黨的十九大，這是黨和國家政治生活中的頭等大事。今年重大活動和敏感節(jié)點多。資本市場改革發(fā)展的任務(wù)異常繁重，同時也面臨復(fù)雜的國際經(jīng)濟(jì)金融形勢。我們各方面必須通力協(xié)同，切實維護(hù)好資本市場穩(wěn)健運(yùn)行。

二、交易所是資本市場重要的監(jiān)管主體

交易所的功能定位，是隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與時俱進(jìn)的，目前已經(jīng)遠(yuǎn)不是簡單的證券發(fā)行與交易場所的原始定位了。我到證監(jiān)會任職后，在學(xué)習(xí)和研究《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)方面花的時間最多，其中包括認(rèn)真地梳理《證券法》對交易所的有關(guān)條文。我終于悟出來，證券交易所不僅是法定的證券交易場所，而且是個法定的監(jiān)管機(jī)構(gòu)?！蹲C券法》第三章第二節(jié)整節(jié)規(guī)定了證券上市、退市的監(jiān)管，給了交易所最終決定權(quán)。《證券法》第五章名字就是“證券交易所”，共20條，明確規(guī)定了交易所的組織及監(jiān)督職能。比如，第114條、115條規(guī)定了證券交易實時監(jiān)控權(quán)，異常交易限制權(quán)，上市公司信息披露的監(jiān)督權(quán)和臨時停市、停牌的決定權(quán)。這方面的內(nèi)涵其實是海量的，交易所一線監(jiān)管的主要職責(zé)在這里都有依據(jù)。第121條規(guī)定了紀(jì)律處分權(quán)，交易所有充足的法律授權(quán)，對違反交易規(guī)則的在證券交易所從事交易的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，采取撤銷其資格，禁止其入場進(jìn)行交易的監(jiān)管措施?！蹲C券法》第118條規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。我理解，這一條實質(zhì)上是賦予了交易所通過制定規(guī)則對市場進(jìn)行“全方位”監(jiān)管的權(quán)力。