新華社北京3月13日電 題：跨境與境內(nèi)操縱個股 慣犯唐漢博等人被罰沒12億元

新華社記者王都鵬、劉慧

滬港通跨境操縱、家族團伙互相配合……已是資本市場慣犯的唐漢博，本以為繞道香港開立證券賬戶，借助“滬股通”交易機制反向操縱A股的萬無一失之舉，卻在監(jiān)管利劍下，原形畢露。對于慣犯唐漢博等人的違法行為，證監(jiān)會依法從重作出頂格行政處罰，兩案罰沒款合計逾12億元。

跨境遙控指揮掩蓋行蹤逃避監(jiān)管

從證監(jiān)會過往處罰的案件情況來看，唐漢博及其胞弟唐園子、表叔袁海林等人2010年起，多次操縱個股，違法謀取暴利，擾亂資本市場，也是自那時起，唐漢博等人進入了證監(jiān)會稽查部門的執(zhí)法視線，被數(shù)次開出罰單。

經(jīng)查，唐漢博等人涉嫌操縱滬股通標(biāo)的股票“小商品城”，交易金額近30億元，獲利4000余萬元。證監(jiān)會同步查實了唐漢博等人在2014年12月至2015年4月期間，涉嫌利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢操縱其他5只內(nèi)地股票，非法獲利近2.5億元的違法事實。

多起案件的調(diào)查證據(jù)顯示，唐漢博等人實際控制賬戶的交易標(biāo)的類似，買入的股票和金額與聊天記錄中的內(nèi)容高度吻合，使用的電腦、網(wǎng)銀賬戶等作案工具也基本相同。

據(jù)證監(jiān)會稽查人員介紹，在這一系列的作案中，唐漢博作為組織者和資金提供者，可以說始終居于關(guān)系的中心。另外，唐漢博操縱市場的行為具有一慣性，其伙同唐園子等人早已構(gòu)成一個嚴(yán)密的資本市場違法團伙。

為了掩蓋違法行為，擴大募資范圍，唐漢博等核心成員還借助私募投資基金管理人的外衣，通過私募投資基金的職員出面為唐漢博尋找賬戶、募集資金，將民間資金席裹進入股市，從事操縱行為。

“對于資本市場上的慣犯，證監(jiān)會早已啟動重點持續(xù)監(jiān)控的程序。”上述稽查人員說，在歷次作案中，唐漢博借用的賬戶共計達(dá)100余個。在證監(jiān)會展開調(diào)查時，其一邊同我們周旋，一邊轉(zhuǎn)移陣地，更換下單場所，從最初的固定地址作案，散落到全國各地，最終轉(zhuǎn)戰(zhàn)至香港。

里應(yīng)外合粗暴操縱多只股票

連續(xù)交易、盤中拉抬、對倒、虛假申報、大額封漲?！茲h博等人操縱股票手法粗暴、兇狠。據(jù)證監(jiān)會稽查人員介紹，唐漢博跨境操縱“小商品城”案中，唐漢博及其操盤手王濤利用3個香港賬戶和1個內(nèi)地賬戶，利用資金優(yōu)勢，通過多種手法，對“滬股通”標(biāo)的股票“小商品城”實施了操縱行為。

在唐漢博、唐園子等操縱市場案中，唐漢博及其操盤手袁海林、袁超、唐淵琦等操縱“同花順”、“杰賽科技”，唐園子操縱“廣發(fā)證券”，唐漢博、唐園子等共同操縱“新希望”和“博云新材”。

證監(jiān)會稽查執(zhí)法人員說，唐漢博等人操縱的“同花順”、“杰賽科技”兩只股票，其控制的賬戶組，在23個交易日中，有14個交易日存在對倒交易，有18個交易日存在反向交易，有12個交易日，全日撤回申報量占申報量達(dá)到近50%。

“調(diào)取唐漢博通信往來的短信也反映出，其在資本市場上的違法行為影響力在擴大，性質(zhì)惡劣?！鄙鲜龌槿藛T說。

在唐園子操縱的“廣發(fā)證券”股票中，還存在多次虛假申報撤銷等操縱行為，誤導(dǎo)投資者跟風(fēng)。另一位稽查人員說，在集合競價期間掛單，撮合成交前撤單，進入開盤連續(xù)交易時再反向賣出，是他一貫操作手法。唐園子控制的賬戶，撤回申報量占到申報量的比例超過50%的情況，非常普遍。

屢教不改違法者被頂格罰款

對于慣犯唐漢博等人的違法行為，證監(jiān)會依法從重作出頂格行政處罰，兩案罰沒款合計逾12億元。

此前，唐漢博等涉案人員已因操縱市場違法行為多次受到證監(jiān)會行政處罰，然而，當(dāng)事人并未迷途知返，反而屢教不改，愈演愈烈，繼續(xù)危害證券市場、操縱股價，嚴(yán)重地擾亂了市場秩序，極大地?fù)p害了投資者的合法權(quán)益。

中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍說，對該類行徑，證監(jiān)會將始終堅持依法、全面、從嚴(yán)的監(jiān)管原則，對證券期貨違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，絕不姑息。

另外，此案發(fā)生在資本市場日益密切聯(lián)系的背景下，內(nèi)地資本市場與香港市場之間的風(fēng)險傳導(dǎo)、違法犯罪蔓延不可避免，跨境市場操縱、內(nèi)幕交易等各類證券期貨欺詐行為也將長期存在。

為應(yīng)對新形勢，中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會已針對滬港通建立了涵蓋線索和案件調(diào)查信息通報等合作機制。今后，將進一步嚴(yán)格依照兩地法律密切合作，堅決打擊跨境違法違規(guī)行為，讓違法者無所遁形，切實維護資本市場的平穩(wěn)運行。