“未按時(shí)披露定期報(bào)告”的違規(guī)出現(xiàn)64起，按照《上市公司信息披露管理辦法》(2007年)，上市公司需要披露的內(nèi)容有證券發(fā)行文件、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告三類。而定期報(bào)告主要包括“年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告”三類。如博匯紙業(yè)(600966.SH)未在法定期限內(nèi)披露公司2013年年度報(bào)告和2014年第一季度報(bào)告，構(gòu)成重大信息披露違規(guī)，被上交所公開譴責(zé)，所受紀(jì)律處分被抄報(bào)證監(jiān)會(huì)和山東省人民政府，并記入上市公司誠信檔案。

“未依法履行其他職責(zé)”，并沒有明確定義，如今年2月3日，證監(jiān)會(huì)責(zé)令西部證券(002673.SZ)改正該公司個(gè)別營業(yè)部利用同名微信公眾號(hào)向不特定對(duì)象公開宣傳推介私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品違規(guī)行為；證監(jiān)會(huì)2016年11月對(duì)海通證券(600837.SH)、廣發(fā)證券(000776.SZ)、華泰證券(601688.SH)和方正證券(601901.SH)等4家券商軟件系統(tǒng)接入HOMS系統(tǒng)進(jìn)行重罰。此外，除證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)外其他監(jiān)管部門做出的125起處罰多歸入此類。