1宗中介機構違法違規(guī)案中，北京市天元律師事務所(簡稱天元所)作為鞍山重型礦山機器股份有限公司與浙江九好辦公服務集團有限公司(簡稱九好集團)重大資產(chǎn)重組項目的法律服務機構，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，未按規(guī)定對九好集團銀行存款進行查驗，導致未能發(fā)現(xiàn)九好集團3億元定期存款處于質押狀態(tài)；未按規(guī)定將實地調(diào)查情況作成筆錄；未按規(guī)定對查驗計劃的落實情況進行評估和總結，查驗計劃未完全落實或不能實現(xiàn)查驗目的，也未說明原因或者采取其他查驗措施和方法；出具的《法律意見》等文件存在虛假記載及重大遺漏。天元所的上述行為違反了《證券法》第20條、第173條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會決定沒收天元所業(yè)務收入150萬元，并處以750萬元罰款；對直接負責的主管人員史振凱、劉冬、于進進給予警告，并分別處以10萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)對證券期貨違法違規(guī)活動進行嚴厲打擊，依法維護資本市場運行秩序，切實防范資本市場風險，有效促進資本市場規(guī)范發(fā)展。