但近一個(gè)月以來，新富資本旗下產(chǎn)品業(yè)績(jī)稍有好轉(zhuǎn)，其中“新富量化新動(dòng)能6號(hào)”、“新富創(chuàng)贏定向增發(fā)5期”、“新富增強(qiáng)指數(shù)三期”這三只產(chǎn)品回報(bào)率超過同類業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，使其公司“顏面”有所提升，但效果甚微。

新富資本旗下的代表產(chǎn)品是“新富價(jià)值優(yōu)選9號(hào)”，其成立于2016年04月06日。據(jù)記者觀察到，無論是從近一年、近半年、近3個(gè)月或是近一個(gè)月來看，此產(chǎn)品業(yè)績(jī)回報(bào)率均跑輸同類平均基準(zhǔn)（見圖一）。以近6個(gè)月為例，“新富價(jià)值優(yōu)選9號(hào)”是8只產(chǎn)品中業(yè)績(jī)最佳“撐場(chǎng)面”的產(chǎn)品，卻以4.96%報(bào)收，跑輸同類均值約18個(gè)百分點(diǎn)。

（圖一：新富價(jià)值優(yōu)選9號(hào)業(yè)績(jī)　來源：大智慧截至9月8日）

　　"信用典范"新富資本一年兩曝違規(guī)

公開資料顯示，新富資本的核心人物李先林，畢業(yè)于華中師范大學(xué)，獲管理學(xué)學(xué)士學(xué)位，并獲武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。從業(yè)資歷來看，此人2007年9月至2008年11月就任于美的集團(tuán)財(cái)務(wù)經(jīng)理職位；2008年12月至2010年11月任職于民生銀行，擔(dān)任龍華支行副行長(zhǎng)；2011年2月至2013年1月?lián)沃锌苿?chuàng)金融控股集團(tuán)總經(jīng)理；2013年2月至2013年10月?lián)涡∨ＹY本-副總裁；2013年10月至今以董事長(zhǎng)的身份任職于深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司。

2014年9月28日，在2014(第十屆)中國企業(yè)誠信與競(jìng)爭(zhēng)力論壇峰會(huì)中，新富資本榮獲“品牌贏在中國2013-2014年度財(cái)富管理行業(yè)十大最具競(jìng)爭(zhēng)力品牌”獎(jiǎng);董事長(zhǎng)李先林摘得“信用中國典范·2013-2014年度品牌優(yōu)秀領(lǐng)軍人物”榮譽(yù)。

但盡管如此，作為“信用典范領(lǐng)軍人物”的杰出代表，李先林的所作所為卻難以服眾。據(jù)此前媒體報(bào)道，證監(jiān)會(huì)近日通報(bào)了一宗私募基金違法違規(guī)案：深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱新富資本）未在產(chǎn)品存續(xù)期間按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；向非合格投資者募集資金；向不特定對(duì)象推介私募基金；在銷售相關(guān)產(chǎn)品過程中未對(duì)所有投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；未對(duì)相關(guān)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

由于新富資本的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第八條、第十一條、第十四條、第十六條和第十七條規(guī)定，依據(jù)《暫行辦法》第三十八條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)新富資本責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李先林給予警告，并處以3萬元罰款；對(duì)其他兩名直接負(fù)責(zé)的主管人員顏昌仕、任蕾樺給予警告，并分別處以1萬元罰款。