新富資本近三月業(yè)績(jī)掉隊(duì) 百億私募一年兩曝違規(guī)

小大

用微信掃描二維碼
分享至好友和朋友圈

掃描到手機(jī)×

2017-09-11 07:17:41 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 參與評(píng)論()人

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月11日訊（記者徐家昕康博）近年來，隨著私募行業(yè)隊(duì)伍的不斷“擴(kuò)軍”，不乏有許多出類拔萃的佼佼者顯現(xiàn)。作為在前海首批成立的私募公司新富資本就是其中之一，其用4年時(shí)間把其資產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)展超過100億，令私募行業(yè)內(nèi)許多機(jī)構(gòu)羨慕不已。不過，近三個(gè)月來新富資本流年不利，產(chǎn)品業(yè)績(jī)表現(xiàn)全部跑輸同類基準(zhǔn)。

不僅如此，自從去年8月新富資本因違規(guī)電銷被證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名以來，時(shí)隔一年之后，新富資本又因未在產(chǎn)品存續(xù)期間按照規(guī)定辦理相關(guān)備案手續(xù)，再次違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，深圳證監(jiān)局近日決定對(duì)新富資本責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款。作為昔日的“信用典范”，新富資本兩度違法違規(guī)的行為使其投資者們大跌眼鏡。

　　近3個(gè)月全部跑輸同類基準(zhǔn)　旗下“代表產(chǎn)品”業(yè)績(jī)慘淡

資料顯示，深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱：新富資本）成立于2013年10月17日，是首批注冊(cè)在深圳前海新區(qū)的一家以資產(chǎn)管理、財(cái)富管理、投資管理、互聯(lián)網(wǎng)金融為核心業(yè)務(wù)的專業(yè)綜合型金融服務(wù)集團(tuán)，擁有中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的私募基金管理人牌照。在“深圳私募界領(lǐng)軍人物”董事長(zhǎng)李先林、執(zhí)行總裁顏昌仕和首席風(fēng)控官任蕾樺的領(lǐng)導(dǎo)下，并由梅興保擔(dān)任公司首席顧問，目前集團(tuán)管理資產(chǎn)規(guī)模超100億，服務(wù)客戶超過500多家，遍布珠三角、長(zhǎng)三角、環(huán)渤海三大經(jīng)濟(jì)圈。

據(jù)大智慧數(shù)據(jù),目前新富資本旗下共有11只產(chǎn)品正在運(yùn)行并且凈值在近期有更新。其中包括“新富創(chuàng)贏定向增發(fā)”系列等10只產(chǎn)品凈值截止日期為2017年9月1日，另外“新富量化新動(dòng)能1號(hào)”更新凈值截止日期為2017年8月31日。

近半年來看，新富資本旗下公布且有資料的8只基金產(chǎn)品全部跑輸同期同類基金均值，占比高達(dá)百分之百。而“新富量化穩(wěn)盈22號(hào)”基金是表現(xiàn)最差的一只。當(dāng)其同類基金的平均收益已經(jīng)高達(dá)23.14%的情況下，上述基金業(yè)績(jī)收益為-2.66%。

不僅如此，新富資本旗下近3個(gè)月也存在“類似”的業(yè)績(jī)。業(yè)績(jī)回報(bào)來看，新富資本旗下公布且有資料產(chǎn)品業(yè)績(jī)回報(bào)率在-7.42%至11.97%區(qū)間范圍內(nèi)。據(jù)大智慧數(shù)據(jù)，此期間內(nèi)同類基金平均收益為14.49%，這也就意味著新富資本最好產(chǎn)品的成績(jī)居然沒有達(dá)到“及格線”，令其投資者頗感意外。

但近一個(gè)月以來，新富資本旗下產(chǎn)品業(yè)績(jī)稍有好轉(zhuǎn)，其中“新富量化新動(dòng)能6號(hào)”、“新富創(chuàng)贏定向增發(fā)5期”、“新富增強(qiáng)指數(shù)三期”這三只產(chǎn)品回報(bào)率超過同類業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，使其公司“顏面”有所提升，但效果甚微。

新富資本旗下的代表產(chǎn)品是“新富價(jià)值優(yōu)選9號(hào)”，其成立于2016年04月06日。據(jù)記者觀察到，無論是從近一年、近半年、近3個(gè)月或是近一個(gè)月來看，此產(chǎn)品業(yè)績(jī)回報(bào)率均跑輸同類平均基準(zhǔn)（見圖一）。以近6個(gè)月為例，“新富價(jià)值優(yōu)選9號(hào)”是8只產(chǎn)品中業(yè)績(jī)最佳“撐場(chǎng)面”的產(chǎn)品，卻以4.96%報(bào)收，跑輸同類均值約18個(gè)百分點(diǎn)。

（圖一：新富價(jià)值優(yōu)選9號(hào)業(yè)績(jī)　來源：大智慧截至9月8日）

　　"信用典范"新富資本一年兩曝違規(guī)

公開資料顯示，新富資本的核心人物李先林，畢業(yè)于華中師范大學(xué)，獲管理學(xué)學(xué)士學(xué)位，并獲武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。從業(yè)資歷來看，此人2007年9月至2008年11月就任于美的集團(tuán)財(cái)務(wù)經(jīng)理職位；2008年12月至2010年11月任職于民生銀行，擔(dān)任龍華支行副行長(zhǎng)；2011年2月至2013年1月?lián)沃锌苿?chuàng)金融控股集團(tuán)總經(jīng)理；2013年2月至2013年10月?lián)涡∨ＹY本-副總裁；2013年10月至今以董事長(zhǎng)的身份任職于深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司。

2014年9月28日，在2014(第十屆)中國(guó)企業(yè)誠(chéng)信與競(jìng)爭(zhēng)力論壇峰會(huì)中，新富資本榮獲“品牌贏在中國(guó)2013-2014年度財(cái)富管理行業(yè)十大最具競(jìng)爭(zhēng)力品牌”獎(jiǎng);董事長(zhǎng)李先林摘得“信用中國(guó)典范·2013-2014年度品牌優(yōu)秀領(lǐng)軍人物”榮譽(yù)。

但盡管如此，作為“信用典范領(lǐng)軍人物”的杰出代表，李先林的所作所為卻難以服眾。據(jù)此前媒體報(bào)道，證監(jiān)會(huì)近日通報(bào)了一宗私募基金違法違規(guī)案：深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱新富資本）未在產(chǎn)品存續(xù)期間按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；向非合格投資者募集資金；向不特定對(duì)象推介私募基金；在銷售相關(guān)產(chǎn)品過程中未對(duì)所有投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；未對(duì)相關(guān)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

由于新富資本的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第八條、第十一條、第十四條、第十六條和第十七條規(guī)定，依據(jù)《暫行辦法》第三十八條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)新富資本責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李先林給予警告，并處以3萬元罰款；對(duì)其他兩名直接負(fù)責(zé)的主管人員顏昌仕、任蕾樺給予警告，并分別處以1萬元罰款。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者統(tǒng)計(jì)，這并不是新富資本第一次遭到證監(jiān)會(huì)處罰。根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的信息顯示，早在2016年8月19日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2016年上半年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，新富資本曾因?yàn)殡婁N系統(tǒng)外呼的展業(yè)方式被證監(jiān)會(huì)提出了嚴(yán)厲批評(píng)并采取行政監(jiān)管措施。其《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十五條規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)不得通過9種媒介渠道推介私募基金，其中包括“未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介”。不曾想，時(shí)隔一年之后，新富資本再次因違法違規(guī)遭到證監(jiān)會(huì)處罰。昔日的“信用典范”如今在一年左右兩次違法違規(guī)，令投資者們頗感意外。

附：新富資本產(chǎn)品業(yè)績(jī)及回報(bào)率

序號(hào)

產(chǎn)品名稱