據(jù)上交所消息，該所在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)大連控股及其控股股東大連長富瑞華集團有限公司，以及相關(guān)責(zé)任人存在多項違規(guī)事實，且情節(jié)較為惡劣，決定對大連控股、長富瑞華和實際控制人及時任董事長代威（已辭職）、董事長華韡（代行董秘職責(zé)）、總經(jīng)理高寧（已辭職）和肖賢輝、財務(wù)總監(jiān)周成林予以公開譴責(zé)，對董事會審計委員會召集人蘭書先予以通報批評，并公開認定代威、華韡3年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。此項紀(jì)律處分將通報中國證監(jiān)會和大連市人民政府，并記入上市公司誠信檔案。

　　信披頻頻違規(guī) 公司治理混亂

據(jù)查，大連控股與控股股東子公司及公司下屬子公司存在多筆關(guān)聯(lián)擔(dān)保違規(guī)情形。

2014年5月16日，公司控股股東大連大顯集團有限公司（2015年12月更名為大連長富瑞華集團有限公司）與陳某、代威簽訂《投資協(xié)議書》，陳某向長富瑞華提供資金1.5億元（后于5月23日變更為1.4億元），大連控股對陳某提供擔(dān)保，并開具15張合計3億元轉(zhuǎn)賬支票作為履約保證（簡稱“支票擔(dān)保案”）；2014年8月，大連控股為長富瑞華的控股子公司中國有色金屬工業(yè)再生資源有限公司提供3000萬元擔(dān)保；2015年9月，大連控股與廣發(fā)銀行宣武門支行簽訂《最高額保證合同》，為中再資源的1.5億元后續(xù)綜合授信業(yè)務(wù)提供擔(dān)保；2015年3月5日，控股子公司大連福美貴金屬貿(mào)易有限公司與渤海銀行大連分行簽訂兩份權(quán)利質(zhì)押協(xié)議，公司提供募集資金4.59億元對控股股東的債務(wù)進行質(zhì)押擔(dān)保。2015年5月25日，解除金額3.75億元，剩余質(zhì)押金額8400萬元。

根據(jù)上交所《股票上市規(guī)則》，上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，無論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)履行董事會、股東大會決策程序，并及時披露。公司為控股股東子公司及公司下屬子公司等關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保金額巨大，但均未經(jīng)公司董事會與股東大會審議，亦未及時對外披露。

此外，大連控股還涉及多項重大訴訟、仲裁事項，涉案金額巨大，且公司多個銀行賬戶已被法院凍結(jié)，情節(jié)嚴(yán)重，但均未及時對外披露。

　　拒不配合監(jiān)管要求 董秘長期空缺

2016年12月1日，上交所監(jiān)管部門向公司出具《關(guān)于督促大連大?？毓晒煞萦邢薰鞠奁谡牡谋O(jiān)管工作函》，要求公司核實募集資金凍結(jié)、違規(guī)擔(dān)保及訴訟相關(guān)事項，并予以整改。同時要求公司披露監(jiān)管函件內(nèi)容，但公司拒不履行信息披露義務(wù)。鑒于公司拒不披露工作函件，監(jiān)管部門于當(dāng)日對工作函予以公開通報。